根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有( )。 I．具有法定最低限额以上的实收货币资本 Ⅱ．主要负责人中2／3的人员有5年以上的证券管理工作经历 Ⅲ．有足够数量的证券专业操作人员，其中70％以上的人员在证券专业岗位工作2年以上 Ⅳ

admin2022-03-23 41

问题根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有( )。
  I．具有法定最低限额以上的实收货币资本
  Ⅱ．主要负责人中2／3的人员有5年以上的证券管理工作经历
  Ⅲ．有足够数量的证券专业操作人员，其中70％以上的人员在证券专业岗位工作2年以上
  Ⅳ．没有违反国家有关证券市场管理法规和政策

选项 A、I、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅱ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件如下：①具有法定最低限额以上的实收货币资本；②主要负责人中2／3的人员有3年以上的证券管理工作经历，或者有5年以上的金融管理工作经验；③有足够数量的证券专业操作人员，其中70％以上的人员在证券专业岗位工作2年以上；④全部从业人员在以往3年内的承销过程中，没有因内幕交易、侵害客户利益、工作严重失误受到起诉或行政处分；⑤没有违反国家有关证券市场管理法规和政策，没有受到过证监会给予的通报批评；⑥承销机构及其主要负责人在前3年的承销过程中，无其他严重劣迹，特别是与欺诈、提供虚假信息有关的行为。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

()提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。

各种经济理论对货币政策的传导机制有不同的看法，归纳起来主要有()。Ⅰ．利率传导机制Ⅱ．信用传导机制Ⅲ．投资传导机制Ⅳ．流动性传导机制

金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为()。Ⅰ．金融期权Ⅱ．结构化金融衍生工具Ⅲ．金融期货Ⅳ．金融远期合约

下列关于可交换债券与可转换债券区别的叙述中，正确的是()。Ⅰ．发债主体和偿债主体不同Ⅱ．发行目的不同Ⅲ．交割方式不同Ⅳ．所换股份的来源相同

影响国债销售价格的因素有()。Ⅰ．市场利率Ⅱ．承销商承销国债的中标成本Ⅲ．流通市场中可比国债的收益率水平Ⅳ．国债承销的手续费收入

资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用，说法错误的是()。

信息披露义务人披露的信息应当遵循的原则包括()。Ⅰ．真实原则Ⅱ．准确原则Ⅲ．局部原则Ⅳ．完整原则

欧阳修在《五代史伶官传序》中提出王朝兴衰的主要因素是（）

简述消防控制室的设备配置。

关于债券的提前赎回条款,以下说法中,正确的是()。

一个长方体水箱，从里面量长30厘米，宽25厘米，高40厘米，水箱里放有一个边长为20厘米的正方体铁块，水箱起初装满水，后来放出16400立方厘米的水，这时水位的高度是()厘米。

货币的本质体现在它的职能上，职能有很多种，其中基本职能是(　　)。

下列地理现象表现为由赤道到两极地域分异规律(纬度地带性)的是：

•Lookatthechartsbelow.Theyshowthesalesofeightcompanies’twotop-sellingproductsoverathree-yearperiod.•Whichcha

Languageisfantasticallycomplex.Itsbuilt-inmeansofcombiningandrecombining(nesting)ofitsvariouslevelshave【M1】______

Inthissection,youwillheararadiotalk.Thetalkwillbereadonlyonce.Forquestions21-30,completethenoteswhichsum

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证券一般从业资格

()提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。

各种经济理论对货币政策的传导机制有不同的看法，归纳起来主要有()。Ⅰ．利率传导机制Ⅱ．信用传导机制Ⅲ．投资传导机制Ⅳ．流动性传导机制

金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为()。Ⅰ．金融期权Ⅱ．结构化金融衍生工具Ⅲ．金融期货Ⅳ．金融远期合约

下列关于可交换债券与可转换债券区别的叙述中，正确的是()。Ⅰ．发债主体和偿债主体不同Ⅱ．发行目的不同Ⅲ．交割方式不同Ⅳ．所换股份的来源相同

影响国债销售价格的因素有()。Ⅰ．市场利率Ⅱ．承销商承销国债的中标成本Ⅲ．流通市场中可比国债的收益率水平Ⅳ．国债承销的手续费收入

资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用，说法错误的是()。

信息披露义务人披露的信息应当遵循的原则包括()。Ⅰ．真实原则Ⅱ．准确原则Ⅲ．局部原则Ⅳ．完整原则

欧阳修在《五代史伶官传序》中提出王朝兴衰的主要因素是（）

简述消防控制室的设备配置。

关于债券的提前赎回条款,以下说法中,正确的是()。

一个长方体水箱，从里面量长30厘米，宽25厘米，高40厘米，水箱里放有一个边长为20厘米的正方体铁块，水箱起初装满水，后来放出16400立方厘米的水，这时水位的高度是()厘米。

货币的本质体现在它的职能上，职能有很多种，其中基本职能是( )。

下列地理现象表现为由赤道到两极地域分异规律(纬度地带性)的是：

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货币的本质体现在它的职能上，职能有很多种，其中基本职能是(　　)。