合规负责人违反法律法规，证监会可以采取的措施不包括( )。

admin2021-04-23 49

问题合规负责人违反法律法规，证监会可以采取的措施不包括( )。

选项 A、出具警示函
B、责令参加培训
C、监管谈话
D、处以罚款3 000元

答案D

解析合规负责人违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，证监会可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。故D项不属于。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/23ug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

下列()属于我国《公司法》规定的普通股股东所享有的基本权利。Ⅰ．公司重大决策参与权Ⅱ．公司资产收益权和剩余资产分配权Ⅲ．知情权Ⅳ．处置权
金融风险管理是指金融企业在筹集和经营资金的过程中，对金融风险进行()，并在此基础上有效地控制与处置金融风险，用最低成本即用最经济合理的方法来实现最大安全保障的科学管理方法。Ⅰ．识别Ⅱ．衡量Ⅲ．分析Ⅳ．管理
目前，储蓄国债(凭证式)发行采用()方式，记账式国债发行采用()方式。
外国债券的特点有()。Ⅰ．在发行方式方面，其由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销Ⅱ．在发行法律方面，其必须经官方主管机构批准Ⅲ．债券发行人与债券的面值货币属于同一个国家Ⅳ．在发行纳税方面，其受发行
RQFII试点业务与QFII的主要区别在于()。Ⅰ．募集的投资资金是人民币而不是外汇Ⅱ．RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司Ⅲ．投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场
证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求包括()。Ⅰ．建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通Ⅱ．建立合理有效的控制措施Ⅲ．建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库Ⅳ．建立严密的研究
下列选项中，是上市公司在创业板首次公开发行股票的基本条件的有()。Ⅰ．发行前股本总额不少于3000万元Ⅱ．发行后股本总额不少于3000万元Ⅲ．最近1期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损Ⅳ．发
证券交易所具有的特征包括()。Ⅰ．有固定的交易场所和交易时间Ⅱ．投资者直接进入交易所买卖证券Ⅲ．通过公开竞价的方式决定证券交易价格Ⅳ．交易对象限于合乎一定标准的上市证券
证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付的是()。

随机试题

Itisveryinterestingtonotewherethedebateaboutdiversity(多样化)istakingplace.Itistakingplaceprimarilyinpoliticalc
汉代法制的指导思想经历了哪些发展变化?
甲公司经营空调买卖业务，并负责售后免费为客户安装。乙为专门从事空调安装服务的个体户。甲公司因安装人员不足，临时叫乙自备工具为其客户丙安装空调，并约定了报酬。乙在安装中因操作不慎坠楼身亡。下列哪些说法是正确的?()
国有企业甲、合伙企业乙、自然人丙协商，拟共同投资设立一合伙企业从事贸易业务。根据我国《合伙企业法》的规定，下列哪些选项是错误的？
确定变更工作价格时应注意的问题()。
设备、材料采购评标，如果采用全寿命费用评价方法，其正确的做法是()。
下列叙述中正确的有()。
党的十八届六中全会提出，党内监督的重点对象是()。
如何避免下岗职工在马路上卖菜现象?
Themarketisaconcept.Ifyouaregrowingtomatoesinyourbackyardforsaleyouareproducingforthemarket.Youmightsell

最新回复(0)

合规负责人违反法律法规，证监会可以采取的措施不包括( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列()属于我国《公司法》规定的普通股股东所享有的基本权利。Ⅰ．公司重大决策参与权Ⅱ．公司资产收益权和剩余资产分配权Ⅲ．知情权Ⅳ．处置权

目前，储蓄国债(凭证式)发行采用()方式，记账式国债发行采用()方式。

RQFII试点业务与QFII的主要区别在于()。Ⅰ．募集的投资资金是人民币而不是外汇Ⅱ．RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司Ⅲ．投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场

下列选项中，是上市公司在创业板首次公开发行股票的基本条件的有()。Ⅰ．发行前股本总额不少于3000万元Ⅱ．发行后股本总额不少于3000万元Ⅲ．最近1期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损Ⅳ．发

证券交易所具有的特征包括()。Ⅰ．有固定的交易场所和交易时间Ⅱ．投资者直接进入交易所买卖证券Ⅲ．通过公开竞价的方式决定证券交易价格Ⅳ．交易对象限于合乎一定标准的上市证券

证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付的是()。

Itisveryinterestingtonotewherethedebateaboutdiversity(多样化)istakingplace.Itistakingplaceprimarilyinpoliticalc

汉代法制的指导思想经历了哪些发展变化?

国有企业甲、合伙企业乙、自然人丙协商，拟共同投资设立一合伙企业从事贸易业务。根据我国《合伙企业法》的规定，下列哪些选项是错误的？

确定变更工作价格时应注意的问题()。

设备、材料采购评标，如果采用全寿命费用评价方法，其正确的做法是()。

下列叙述中正确的有()。

党的十八届六中全会提出，党内监督的重点对象是()。

如何避免下岗职工在马路上卖菜现象?

Themarketisaconcept.Ifyouaregrowingtomatoesinyourbackyardforsaleyouareproducingforthemarket.Youmightsell