合规负责人违反法律法规，证监会可以采取的措施不包括( )。

admin2021-04-23 58

问题合规负责人违反法律法规，证监会可以采取的措施不包括( )。

选项 A、出具警示函
B、责令参加培训
C、监管谈话
D、处以罚款3 000元

答案D

解析合规负责人违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，证监会可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。故D项不属于。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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