首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
根据《金融理财师执业操作准则》,建立和界定与客户的关系这一步骤不包括( )。
根据《金融理财师执业操作准则》,建立和界定与客户的关系这一步骤不包括( )。
admin
2009-10-26
52
问题
根据《金融理财师执业操作准则》,建立和界定与客户的关系这一步骤不包括( )。
选项
A、确定金融理财师提供的服务类型
B、确定执行理财方案需要采取的行动
C、提供任何明确或限制理财服务范围的必要信息
D、披露金融理财师重大利益冲突
答案
B
解析
建立并明确与客户的关系包括:①确定金融理财师提供的服务类型;②披露金融理财师重大利益冲突;③列明此项理财服务的收费项目、费用额度和支付方式,以及金融理财师的报酬安排;④确定金融理财师和客户的责任;⑤确定理财服务的时间期限;⑥提供任何明确或限制理财服务范围的必要信息。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/24gr777K
本试题收录于:
金融理财基础(一)题库金融理财师(AFP)分类
0
金融理财基础(一)
金融理财师(AFP)
相关试题推荐
假设刘明与王丽是你的新客户,目前正面临生涯与家庭上的转变,需要金融理财师协助规划。经过初步沟通面谈后,你获得了以下家庭、职业与财务信息:一、案例成员二、收支情况1.收入情况:刘明每月收入4000元,年终奖为3个月工资,预计未来每年调薪200元;王丽
郭鹏飞先生现在是典型的三代同堂家庭,由于郭先生夫妇收入水平较低,面对需要扶养成人的儿子和需要好好赡养的双亲,郭先生一家理财压力较大,特因此向理财师征求意见。经过初步沟通面谈后,理财师获得了以下家庭、职业与财务信息:一、案例成员六、假设条件1.预期未
假设卢先生是一位有财可理的成功人士,事业上,经过几年的积累已打下根基,正处于高速发展阶段。卢太太在航空公司工作,职业稳定、收入理想。目前卢先生与卢太太正面临职业生涯与家庭上的转变,需要金融理财师协助规划。经过初步沟通面谈后,获得了以下家庭、职业与财务信息:
假设卢先生是一位有财可理的成功人士,事业上,经过几年的积累已打下根基,正处于高速发展阶段。卢太太在航空公司工作,职业稳定、收入理想。目前卢先生与卢太太正面临职业生涯与家庭上的转变,需要金融理财师协助规划。经过初步沟通面谈后,获得了以下家庭、职业与财务信息:
假设卢先生是一位有财可理的成功人士,事业上,经过几年的积累已打下根基,正处于高速发展阶段。卢太太在航空公司工作,职业稳定、收入理想。目前卢先生与卢太太正面临职业生涯与家庭上的转变,需要金融理财师协助规划。经过初步沟通面谈后,获得了以下家庭、职业与财务信息:
下列税种中属于行为税的有( )。
对商品征税后一般会导致商品价格( )。
对于在我国缴纳个人所得税的企业来说,适宜的个人所得税的筹划策略为( )。Ⅰ.预计今后的适用税率降低就应推迟收入的实现Ⅱ.预计今后的适用税率提高就尽量提前确认收入Ⅲ.即使以后年度适用税率提高,如果考虑货币时间价值也可能在当年扣除费用更为有利Ⅳ.即使
下面选项中哪个不是营业税的征税范围?( )
随机试题
湿热痢疾的特点是()(2003年第119题)
藤黄的炮制作用是
路基施工测量主要完成()、钉线外边桩和测标高。
下列有关税法概念的说法正确的是()。
殿试是科举考试的最高级别,录取者分为三甲,分别赐予()。
已知两个正方形ABCD和DCEF不在同一平面内,MN分别为AB、DF的中点.若平面ABCD⊥平面DCEF,求直线MN与平面DCEF所成角的正弦值;
一位老师未经学生同意将学生的作文收入自己编著出版的作文辅导书中,这种做法侵害了学生的()。
根据迁移过程中所需内在心理机制的不同,可分为()。
甲冒充负责征兵工作的军官,向一家长谎称可帮助其子入伍,索要了5000元现金。对甲的行为()。
A、Itwillreducetheamountofpollutantsintheair.B、Itwillincreasetheamountofunpleasantodorsfromvehicles.C、Itwill
最新回复
(
0
)