证券公司的研究部门将资产管理部门作为证券研究报告的发布对象时，应当( )。 Ⅰ．将资产管理部门作为普通客户对待 Ⅱ．向客户、资产管理部门同时发送证券研究报告 Ⅲ．优先向资产管理部门发送证券研究报告 Ⅳ．将资产管理部门作为优先级客户对待

admin2018-10-21 22

问题证券公司的研究部门将资产管理部门作为证券研究报告的发布对象时，应当( )。
Ⅰ．将资产管理部门作为普通客户对待
Ⅱ．向客户、资产管理部门同时发送证券研究报告
Ⅲ．优先向资产管理部门发送证券研究报告
Ⅳ．将资产管理部门作为优先级客户对待

选项 A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析《发布证券研究报告暂行规定》第十一条规定，证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象。因此，应将资产管理部门作为普通客户对待，向客户、资产管理部门同时发送证券研究报告。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/3jwg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告()次跟踪评级报告。

当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，应当向()提出监管处置建议。

证券市场监管原则中，()要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。

证券登记结算制度实行证券()。

证券登记结算公司的名称中应标明()字样。

交易型开放式指数基金的特征包括()。Ⅰ．被动投资的指数型基金Ⅱ．独特的实物申购、赎回机制Ⅲ．独特的现金申购、赎回机制Ⅳ．实行一级市场与二级市场并存的交易制度

根据发行主体的不同，债券可分为()。Ⅰ．政府债券Ⅱ．可转换债券Ⅲ．金融债券Ⅳ．公司债券

普通股票股东依法享有的权利包括()。Ⅰ．参与公司重大决策Ⅱ．分配公司剩余资产Ⅲ．依法转让持有的股份Ⅳ．依法查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、董事会会议决议以及财务会计报告

患者，男，45岁。高血压病史10年，未坚持服药。2小时前因情绪激动突然意识不清，双侧瞳孔不等大。该患者应首先考虑的诊断是

糖尿病的诊断标准为()

下表为某国有企业8年间的应纳税所得额情况，该企业8年间须缴纳企业所得税税额是(　　)。

为了保证培训取得预期的效果，就必须对培训进行()监控和评估。(2005年5月三级真题)

小明背诵一首唐诗，背诵了10遍刚刚好能回忆出来，那么小明需再背()遍，记忆效果更佳。

在生物学中，生物净化是指生物通过自身的代谢，使环境中污染物数量减少，浓度下降，毒性减轻，有害成分转化、分解，直至消失的过程。根据上述定义，下列选项涉及生物净化的是()。

以下心理现象中，属于学习的是()。

构造正交矩阵Q，使得QTAQ是对角矩阵

Revisionisrethinking,buttwomisconceptionsarebynomeansuncommonamongwriters,especiallyamongdevelopingwriters.Firs

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告()次跟踪评级报告。

当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，应当向()提出监管处置建议。

证券市场监管原则中，()要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。

证券登记结算制度实行证券()。

证券登记结算公司的名称中应标明()字样。

交易型开放式指数基金的特征包括()。Ⅰ．被动投资的指数型基金Ⅱ．独特的实物申购、赎回机制Ⅲ．独特的现金申购、赎回机制Ⅳ．实行一级市场与二级市场并存的交易制度

根据发行主体的不同，债券可分为()。Ⅰ．政府债券Ⅱ．可转换债券Ⅲ．金融债券Ⅳ．公司债券

普通股票股东依法享有的权利包括()。Ⅰ．参与公司重大决策Ⅱ．分配公司剩余资产Ⅲ．依法转让持有的股份Ⅳ．依法查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、董事会会议决议以及财务会计报告

患者，男，45岁。高血压病史10年，未坚持服药。2小时前因情绪激动突然意识不清，双侧瞳孔不等大。该患者应首先考虑的诊断是

糖尿病的诊断标准为()

下表为某国有企业8年间的应纳税所得额情况，该企业8年间须缴纳企业所得税税额是( )。

为了保证培训取得预期的效果，就必须对培训进行()监控和评估。(2005年5月三级真题)

小明背诵一首唐诗，背诵了10遍刚刚好能回忆出来，那么小明需再背()遍，记忆效果更佳。

在生物学中，生物净化是指生物通过自身的代谢，使环境中污染物数量减少，浓度下降，毒性减轻，有害成分转化、分解，直至消失的过程。根据上述定义，下列选项涉及生物净化的是()。

以下心理现象中，属于学习的是()。

构造正交矩阵Q，使得QTAQ是对角矩阵

Revisionisrethinking,buttwomisconceptionsarebynomeansuncommonamongwriters,especiallyamongdevelopingwriters.Firs

下表为某国有企业8年间的应纳税所得额情况，该企业8年间须缴纳企业所得税税额是(　　)。