证券公司的研究部门将资产管理部门作为证券研究报告的发布对象时，应当( )。 Ⅰ．将资产管理部门作为普通客户对待 Ⅱ．向客户、资产管理部门同时发送证券研究报告 Ⅲ．优先向资产管理部门发送证券研究报告 Ⅳ．将资产管理部门作为优先级客户对待

admin2018-10-21 20

问题证券公司的研究部门将资产管理部门作为证券研究报告的发布对象时，应当( )。
Ⅰ．将资产管理部门作为普通客户对待
Ⅱ．向客户、资产管理部门同时发送证券研究报告
Ⅲ．优先向资产管理部门发送证券研究报告
Ⅳ．将资产管理部门作为优先级客户对待

选项 A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析《发布证券研究报告暂行规定》第十一条规定，证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象。因此，应将资产管理部门作为普通客户对待，向客户、资产管理部门同时发送证券研究报告。

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证券市场基本法律法规

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证券一般从业资格

下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是()。

下列属于股票特征的是()。Ⅰ．收益性Ⅱ．参与性Ⅲ．流动性Ⅳ．期限性

客户证券交易结算资金的取出，通过()的方式转入其在指定商业银行开立的同名银行结算账户。

代表基金份额()％以上的基金份额持有人有权就同一事项要求召开基金份额持有人大会。

投资债券基金主要面临的风险包括()。Ⅰ．利率风险Ⅱ．操作风险Ⅲ．流动性风险Ⅳ．信用风险

股份有限公司在提供优先认股权时会设定一个()，在此日期认购普通股票的，该股东享有优先认股权。

下列选项中，属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是()。Ⅰ．证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户Ⅱ．担保证券的记录以及发行人权利的行使Ⅲ．投资收益的处分Ⅳ．持券信息披露义务

()将记录在上海证券交易所的投资者与托管证券公司托管关系的建立、变更等情况，并对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况加以记录。

在日常监管中，证券公司监管工作以()为监管重点。

下列对四环素类的不良反应叙述错误的是

硅胶管锁骨下静脉输液暂时停用时，处理方法错误的是()

综合各种分类，可以将企业面对的主要风险分为外部风险和内部风险，下列不属于外部风险的是()。

患者，男，60岁，平素身体健康，吸烟史20年，平均20支／天以上，突然咯血30ml后无其他不适，护理查体未发现异常。为排除肺癌，一般简单有效的方法是()。

扩张性财政对经济的影响是()。

许多人文社科类著作因对人的处境有真切的关心．对人的命运有深刻的认识，对人的内心经验有的体谅，并精骛八极、，因此都应成为我们阅读的重点。依次填入画横线部分最恰当的一项是()。

A、$45.B、$39.C、$6.D、$40.B

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代表基金份额()％以上的基金份额持有人有权就同一事项要求召开基金份额持有人大会。

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下列选项中，属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是()。Ⅰ．证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户Ⅱ．担保证券的记录以及发行人权利的行使Ⅲ．投资收益的处分Ⅳ．持券信息披露义务

()将记录在上海证券交易所的投资者与托管证券公司托管关系的建立、变更等情况，并对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况加以记录。

在日常监管中，证券公司监管工作以()为监管重点。

下列对四环素类的不良反应叙述错误的是

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综合各种分类，可以将企业面对的主要风险分为外部风险和内部风险，下列不属于外部风险的是()。

患者，男，60岁，平素身体健康，吸烟史20年，平均20支／天以上，突然咯血30ml后无其他不适，护理查体未发现异常。为排除肺癌，一般简单有效的方法是()。

扩张性财政对经济的影响是()。

许多人文社科类著作因对人的处境有真切的关心．对人的命运有深刻的认识，对人的内心经验有________的体谅，并精骛八极、________，因此都应成为我们阅读的重点。依次填入画横线部分最恰当的一项是()。

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