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证券公司定向资产管理业务应当建立的投资交易控制体系的主要内容包括( )。
证券公司定向资产管理业务应当建立的投资交易控制体系的主要内容包括( )。
admin
2013-11-06
24
问题
证券公司定向资产管理业务应当建立的投资交易控制体系的主要内容包括( )。
选项
A、建立投资指令审核制度
B、执行公平的交易分配制度，公平对待客户
C、建立交易监测系统、预警系统和反馈系统
D、建立完善的交易记录制度
答案
A,B,C,D
解析
证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括：①建立投资指令审核制度，保证投资指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同对投资范围、投资策略和投资限制的约定。②执行公平的交易分配制度，公平对待客户。③建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施。④建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管。
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证券交易
原证券从业资格
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