商业银行在反洗钱管理方面的职责有( )。

admin2021-02-02 25

问题商业银行在反洗钱管理方面的职责有( )。

选项 A、建立健全反洗钱内部控制制度，商业银行的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
B、通过第三方识别客户身份的，应当确保第二三方已经采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施
C、进行客户身份识别，必要时可以向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息
D、应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度
E、应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

答案A,B,C,D,E

解析根据人民银行、原银监会有关规定，商业银行在反洗钱管理方面主要有以下职责：①建立健全反洗钱内部控制制度，商业银行的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。②建立客户身份识别制度。③通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合《反洗钱法，要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由该商业银行承担未履行客户身份识别义务的责任。④进行客户身份识别，必要时可以向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息。⑤应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。⑥应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度。⑦建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的具体办法，由国务院反洗钱行政主管部门会同国务院有关金融监督管理机构制定。⑧应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。

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风险管理

初级银行业专业人员职业资格

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商业银行在反洗钱管理方面的职责有( )。

风险管理

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进行()保持与负债持有人和资产出售市场的联系，对于银行来说是十分重要的。银行需要按照融资工具类别、资金提供者的性质和市场的地域分布来审查对各种融资来源的依赖程度。

压力测试是一种商业银行经常采用的风险管理技术，主要分为敏感性分析和()两种方法。

有效的战略风险管理应当定期采取()的方式。全面评估商业银行的愿景、短期以及长期目标，并据此制定切实可行的实施方案。

现场检查的主要措施不包括()。

违约概率是事后检验的结果。()

为客户提供外汇交易服务时未能立即进行对冲的外汇敞口头寸和银行对外币走势有某种预期而持有的外汇敞口头寸会导致外汇交易风险。()

以下不属于银行风险监管指标的监测评价应遵循的原则是()。

商业银行风险管理部门的职责包括()。

风险报告部门是一个独立于营销部门的部门，其主要职责是()。

楹联的特点主要有()。

简述审美经验的超越性。

组织冲突一定都是有害的吗?竞争胜利对组织会造成什么样的影响?

胎头衔接是指胎头(　　)

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注射用的针筒或其他玻璃器皿除热原可采用

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Thetypicalpre-industrialfamilynotonlyhadagoodmanychildren,butnumerousother【C1】______aswell—grandparents,uncles,a

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进行()保持与负债持有人和资产出售市场的联系，对于银行来说是十分重要的。银行需要按照融资工具类别、资金提供者的性质和市场的地域分布来审查对各种融资来源的依赖程度。

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教师准备开展主题为“浪漫法国”的名著导读活动，想要向学生推荐几部法国作家的作品，以下不合适的是()。

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Thetypicalpre-industrialfamilynotonlyhadagoodmanychildren,butnumerousother【C1】______aswell—grandparents,uncles,a

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