下列对内核小组成员要求正确的是( )。

admin2013-09-08 18

问题下列对内核小组成员要求正确的是( )。

选项 A、内核小组通常由5~10名专业人士组成
B、成员应保持独立性和稳定性
C、公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员
D、成员中应有熟悉法律、财务的专业人员

答案B,C,D

解析内核是指保荐人(主承销商)的内核小组对拟向中国证监会报送的发行申请材料进行核查，确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。内核小组通常由8～15名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性。公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员。此外，内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员。

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下列对内核小组成员要求正确的是( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

可转换证券的市场价格一般在它的()和转换价值之上。

某公司可转换债券的转换比例为20，其普通股股票当期市场价格为40元，债券的市场价格为1000元，则()。

保证公司债券是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种。()

法律、法规和准则发生变动，合规总监应当及时建议公司董事会或高级管理人员并督导公司有关部门，评估其对公司合规管理的影响，修改、完善有关管理制度和业务流程。(　　)

优先股票的具体优先条件由各公司的章程加以规定，一般包括(　　)。

权证是权证发行人发行的合约，发行人作为权利的授予者承担全部责任。()

我国《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司向原股东配售股份应当采用全额包销方式发行。()

资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动，()是直接融资的工具。

对估计非公开上市公司的价值或上市公司某一公司的价值十分有用的资产重组评估方法是()。

按照《证券法》的要求,证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他证券业务中的任何一项的,注册资本最低限额为人民币()元。

Atthebeginningofthisterm,ourEnglishteacher()alistofbooksforustoread.

肾小球病的始发机制是

下列哪条违背了医师的道德义务

下列属于归档文件质量要求的是()。

下列()行为属于投资咨询机构从业人员的禁止性行为。

根据下面表格资料，回答下列问题。能够从上述资料中推出的是()。

情绪和情感所反映的是()。

ABThetechnologyconsultantmayNOThaveasalaryof______.

下列对内核小组成员要求正确的是( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

可转换证券的市场价格一般在它的()和转换价值之上。

某公司可转换债券的转换比例为20，其普通股股票当期市场价格为40元，债券的市场价格为1000元，则()。

保证公司债券是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种。()

法律、法规和准则发生变动，合规总监应当及时建议公司董事会或高级管理人员并督导公司有关部门，评估其对公司合规管理的影响，修改、完善有关管理制度和业务流程。( )

优先股票的具体优先条件由各公司的章程加以规定，一般包括( )。

权证是权证发行人发行的合约，发行人作为权利的授予者承担全部责任。()

我国《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司向原股东配售股份应当采用全额包销方式发行。()

资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动，()是直接融资的工具。

对估计非公开上市公司的价值或上市公司某一公司的价值十分有用的资产重组评估方法是()。

按照《证券法》的要求,证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他证券业务中的任何一项的,注册资本最低限额为人民币()元。

Atthebeginningofthisterm,ourEnglishteacher()alistofbooksforustoread.

肾小球病的始发机制是

下列哪条违背了医师的道德义务

下列属于归档文件质量要求的是()。

下列()行为属于投资咨询机构从业人员的禁止性行为。

根据下面表格资料，回答下列问题。 能够从上述资料中推出的是()。

情绪和情感所反映的是()。

ABThetechnologyconsultantmayNOThaveasalaryof______.

法律、法规和准则发生变动，合规总监应当及时建议公司董事会或高级管理人员并督导公司有关部门，评估其对公司合规管理的影响，修改、完善有关管理制度和业务流程。(　　)

优先股票的具体优先条件由各公司的章程加以规定，一般包括(　　)。

根据下面表格资料，回答下列问题。能够从上述资料中推出的是()。