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(清华大学考研真题)试论证券监管体制。

admin2022-07-20  29
问题 (清华大学考研真题)试论证券监管体制。
选项
答案证券监管体制的概念 　证券监管体制是指以公正和效率为目标，以法律为基础而构建的一个国家或地区的证券监管机关的体系构成、层次结构、职责权限及其有效行使等要素相统一的证券监督管理机制。 证券监管体制的类型 　证券监管体制的类型主要有政府主导型、自律主导性和中间型三种类型。 　政府主导型证券监管体制是指由专门的政府机关主导对证券市场的监管，注重证券法律体系的建立和完善，各种证券自律性组织在政府的授权、监督和指导下，在一定范围内实行自律管理，为政府监管证券市场起着一种辅助作用。 　自律主导性证券监管体制是指除了必要的国家立法外，政府较少干预证券市场，对证券市场的管理主要由证券交易所和证券商协会等组织进行自律管理。 　中间型证券监管体制是介于政府主导型与自律主导性之间，既强调对证券市场的立法管理、政府管理，又注重证券业的自律管理。可以说是集中型和自律型两种模式相互协调、渗透的产物。 我国证券监管体制 　与西方发达国家证券市场自发形成不同，我国证券市场是政府在改革开放过程中，为建立我国的金融市场而自上而下逐步建立发展起来的，我国现行证券监管体制是以中国证监会为中心的集中统一监管与自律管理相结合的证券监管体制。中国证监会是我国《证券法》规定的国务院证券监督管理机构。证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。证券交易所是指依法设立的，不以营利为目的的，为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施，并履行相关职责，实行自律性管理的会员制社团法人。(参见王宝桐著：《证券期货从业道德简明教程》，中国物价出版社，2002年版。)
解析
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