证券公司设( )，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

admin2019-01-08 75

问题证券公司设( )，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

选项 A、首席风险官
B、合规负责人
C、总裁助理
D、董事会秘书

答案B

解析《证券公司监督管理条例》第二十三条规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/88wg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

网上委托是指证券公司通过基于()的网上交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式。
在同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券()转托管，不同证券公司的席位之间，当日买入证券()转托管。
上海证券交易所将使未成交量最小的申报价格作为成交价格时，若有两个以上使未成交量最小的申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，其()为成交价格。
基金管理公司办理特定客户资产管理业务，单个资产管理计划的委托人人数不能超过()人。
对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中公司债券不得随便增加，债券未清偿之前股东的分红要有限制的是()。
根据规定，社会募集公司申请股票上市时公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为()以上。
下列关于证券公司分公司的说法中，不正确的是()。Ⅰ．在性质上属于企业法人Ⅱ．其法律责任由自身承担Ⅲ．设立分公司，应当经中国证监会批准Ⅳ．证券营业部属于证券公司分公司
按照有关规定，下列关于上海证券交易所上市股票配股缴款的说法中，正确的是()。Ⅰ．每日闭市后配股缴款自动纳入清算系统Ⅱ．在配股发行过程中证券公司要向客户收取过户费等交易费用Ⅲ．在上海证券交易所上市的股票配股缴款时，承销商

随机试题

白喉棒状杆菌为革兰染色阴性菌。()
职业道德规范是指约定俗成的或明文规定的职业道德标准。
患者女，22岁。出现泌尿系统感染症状，但常规尿细菌培养为阴性，进行尿液厌氧菌培养应如何采集标本
患儿，4岁。1月前曾出现发热、紫癜。现时有低热，紫癜时发时止，下肢为多，伴盗汗、手足心热，舌红少津，脉细数。选方为
纤维蛋白性心包炎的主要症状是
甲房产公司在开发“玫瑰园”小区时与相邻的学校乙达成协议，乙20年内不得在校内兴建10层以上的建筑物，甲一次性支付1000万元作为补偿。但双方一直未办理登记手续。“玫瑰园”开盘后很快销售一空。几年后，乙因招生规模扩大，为改善教学条件，在校内开工建造一栋15层
下列表述哪些是正确的?()
我国资产评估发展伊始，其主要目的是基于()。
非实质性超限，因技术性或操作性原因导致系统提示超限，包括但不限于()。
通过信息工作的()程序可以保证信息的完整性和系统性。

最新回复(0)

证券公司设( )，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

网上委托是指证券公司通过基于()的网上交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式。

在同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券()转托管，不同证券公司的席位之间，当日买入证券()转托管。

上海证券交易所将使未成交量最小的申报价格作为成交价格时，若有两个以上使未成交量最小的申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，其()为成交价格。

基金管理公司办理特定客户资产管理业务，单个资产管理计划的委托人人数不能超过()人。

对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中公司债券不得随便增加，债券未清偿之前股东的分红要有限制的是()。

根据规定，社会募集公司申请股票上市时公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为()以上。

下列关于证券公司分公司的说法中，不正确的是()。Ⅰ．在性质上属于企业法人Ⅱ．其法律责任由自身承担Ⅲ．设立分公司，应当经中国证监会批准Ⅳ．证券营业部属于证券公司分公司

白喉棒状杆菌为革兰染色阴性菌。()

职业道德规范是指约定俗成的或明文规定的职业道德标准。

患者女，22岁。出现泌尿系统感染症状，但常规尿细菌培养为阴性，进行尿液厌氧菌培养应如何采集标本

患儿，4岁。1月前曾出现发热、紫癜。现时有低热，紫癜时发时止，下肢为多，伴盗汗、手足心热，舌红少津，脉细数。选方为

纤维蛋白性心包炎的主要症状是

下列表述哪些是正确的?()

我国资产评估发展伊始，其主要目的是基于()。

非实质性超限，因技术性或操作性原因导致系统提示超限，包括但不限于()。

通过信息工作的()程序可以保证信息的完整性和系统性。