首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司设( ),对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
证券公司设( ),对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
admin
2019-01-08
40
问题
证券公司设( ),对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
选项
A、首席风险官
B、合规负责人
C、总裁助理
D、董事会秘书
答案
B
解析
《证券公司监督管理条例》第二十三条规定,证券公司设合规负责人,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/88wg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
在同一证券公司的不同席位之间,当日买入证券()转托管,不同证券公司的席位之间,当日买入证券()转托管。
根据规定,社会募集公司申请股票上市时公司股本总额超过人民币4亿元的,向社会公开发行股份的比例为()以上。
不从事证券经纪业务的证券公司,应在每季后()个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴证券投资者保护基金。
国家股的资金主要来源有()。Ⅰ.现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产Ⅱ.现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资Ⅲ.经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公
证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供的服务有()。Ⅰ.协助办理开户手续Ⅱ.提供期货行情信息、交易设施Ⅲ.代理客户进行期货交易、结算或者交割,代期货公司、客户收付期货保证金Ⅳ.利用证券资金账户为客户存取
下列关于证券公司分公司的说法中,不正确的是()。Ⅰ.在性质上属于企业法人Ⅱ.其法律责任由自身承担Ⅲ.设立分公司,应当经中国证监会批准Ⅳ.证券营业部属于证券公司分公司
在日常监管中,证券公司监管工作以()为监管重点。
下列关于证券公司办理定向资产管理业务的说法中,正确的是()。Ⅰ.客户委托的资产应交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管Ⅱ.应当保证客户委托资产与证券公司自有资产独立Ⅲ
按照有关规定,下列关于上海证券交易所上市股票配股缴款的说法中,正确的是()。Ⅰ.每日闭市后配股缴款自动纳入清算系统Ⅱ.在配股发行过程中证券公司要向客户收取过户费等交易费用Ⅲ.在上海证券交易所上市的股票配股缴款时,承销商
随机试题
下列对四环素类的不良反应叙述错误的是
硅胶管锁骨下静脉输液暂时停用时,处理方法错误的是()
综合各种分类,可以将企业面对的主要风险分为外部风险和内部风险,下列不属于外部风险的是()。
一般资料:张某,男性,23岁,某公司员工。案例介绍:外出学习三个月归来后,发现同事们对自己的态度不对,都在背后议论自己,也不知为什么。经过一段时间的观察发现,原来是和自己一起学习的另一家公司的一位年轻女士对自己有爱慕之心,不知道通过什么高科技手段,
患者,男,60岁,平素身体健康,吸烟史20年,平均20支/天以上,突然咯血30ml后无其他不适,护理查体未发现异常。为排除肺癌,一般简单有效的方法是()。
扩张性财政对经济的影响是()。
许多人文社科类著作因对人的处境有真切的关心.对人的命运有深刻的认识,对人的内心经验有________的体谅,并精骛八极、________,因此都应成为我们阅读的重点。依次填入画横线部分最恰当的一项是()。
甲、乙两个工程队共同参与一项建设工程。原计划由甲队单独施工30天完成该项工程三分之一后,乙队加入,两队同时再施工15天完成该项工程。由于甲队临时有别的业务,其参加施工的时间不能超过36天,那么为全部完成该项工程,乙队至少要施工多少天?
A、$45.B、$39.C、$6.D、$40.B
A、ToputthekeyonDon’sdesk.B、TogradeexampapersforDon.C、TogiveDon’sstudentsthenextassignment.D、TocallDonatt
最新回复
(
0
)