首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司应当将证券经纪人的职业行为纳入公司合规管理范围,并建立科学管理的证券经纪人( ),将经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。
证券公司应当将证券经纪人的职业行为纳入公司合规管理范围,并建立科学管理的证券经纪人( ),将经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。
admin
2022-06-29
52
问题
证券公司应当将证券经纪人的职业行为纳入公司合规管理范围,并建立科学管理的证券经纪人( ),将经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。
选项
A、内部激励制度
B、业务提成制度
C、人员聘任制度
D、绩效考核制度
答案
D
解析
《证券经纪人管理暂行规定》第二十条规定,证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围,并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度,将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/8Prg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》,商业银行发行金融债券核心资本充足率应不低于()。
衍生工具的特点有()。①以相应的现货资产作为标的物②成交时需要立即交割③价格由基础资产决定④一般表现为合约
金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括:金融租赁公司注册资本金不低于()亿元或等值的自由兑换货币,汽车金融公司注册资本金不低于()亿元或等值的自由兑换货币。
我国银行间市场的债券结算采用实时(),统一通过中央国债登记结算有限责任公司的中央债券综合业务系统完成。
证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立()。①融券专用证券账户②客户信用交易担保证券账户③信用交易证券交收账户④信用交易资金交收账户
人民币合格境外机构投资者(RQFII)和QFII的主要区别不包括()。
按照我国《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司再融资的方式有()。①向原股东配售股份②向特定对象公开募集股份③发行可转换公司债券④非公开发行股票
证券投资者保护基金的来源有()。①国内外机构、组织及个人的捐赠②依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入③上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳入基金④发行股票、可转债等证券时,申
证券金融公司根据国务院的决定设立,注册资本不少于()亿元。
随机试题
A、①B、②C、③D、④D
如果,王某系曲某的母亲,则曲某的行为应如何处理?如果曲某拿走一张信用卡,卡中余额5万元,曲某用这张信用卡支取了5000元钱,则曲某的行为如何认定?
建设项目资本金,按照投资主体分为国家资本金、()。
专业设备中的结晶器属于()。
企业2014年12月31日生产成本借方余额500万元,原材料借方余额300万元,材料成本差异贷方余额20万元,委托代销商品借方余额100万元,工程物资借方余额200万元。则资产负债表中“存货”项目的金额为()万元。
对于确需改变公共建筑和公用设施用途的,依法办理有关行政审批手续的是()。
我国的程序法律部门包括()
考生文件夹下存在一个文件“PY202.py”,该文件是本题目的代码提示框架,其中代码可以任意修改。请在该文件中编写代码,以实现如下功能。用键盘输入某同学的课程名及成绩等信息,信息间采用空格符分隔,每个课程一行,按键结束输入,示例格式如下。数学98语文
Hitchhiking(搭车旅游)WhenIwasinmyteens(十几岁)and20s,hitchhikingwasamainformoflong-distancetransport.Thekindness
Canyouwalkastraightline?Thequestionismuchmoredifficulttoanswerthanyouthink.ArecentexperimentheldinJapansh
最新回复
(
0
)