首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
财务顾问及其财务顾问主办人出现下列( )情形的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。 I.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行 Ⅱ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规
财务顾问及其财务顾问主办人出现下列( )情形的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。 I.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行 Ⅱ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规
admin
2019-01-16
13
问题
财务顾问及其财务顾问主办人出现下列( )情形的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。
I.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行
Ⅱ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的
Ⅲ.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺
Ⅳ.唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的
选项
A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅱ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
答案
C
解析
《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第39条规定,财务顾问及其财务顾问主办人出现下列情形之一的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施:①内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的;②未按照本办法规定发表专业意见的;③在受托报送申报材料过程中,未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的;④未依法履行持续督导义务的;⑤未按照本办法的规定向中国证监会报告或者公告的;⑥违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的;⑦违反保密制度或者未履行保密责任的;⑧采取不正当竞争手段进行恶性竞争的;⑨唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的;⑩中国证监会认定的其他情形。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/8vwg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于()。
在委托受理阶段,()主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)进行核实。
在招投标工作结束后,各中标机构逾时未填制“债权托管申请书”,国债招投标系统默认全部在()托管。
企业债的发行要得到()的核准。
资产证券化起源于()。
国际开发机构人民币债券在()发行。
证券市场监管原则中,()要求证券市场具有充分的透明度,要实现市场信息的公开化。
中国银监会选择以()作为我国混合资本工具的主要形式。
不从事证券经纪业务的证券公司,应在每季后()个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴证券投资者保护基金。
公开发行可转换公司债券的上市公司,其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于()。
随机试题
下列关于急性坏死性溃疡性龈炎的叙述中不正确的是
吞咽食物阻塞不下,食入即吐,见于
某工业企业1998年基本建设的投资费用为:生产性设施的基本投资费用为1000万元,非生产性的职工宿舍700万元,综合费用200万元,其中:除银行贷款利息为40万元,预缴投资方向调节税20万元,设备试车费10万元外,均为生产性设施的综合费用,则综合分摊率为(
阅读下面材料,根据要求写作文。美国著名作家和教育家爱默生曾精辟地指出:“教育成功的秘密在于尊重学生。”谁掌握了这把钥匙,谁将获得教育上巨大的成功。要求:用规范的现代汉语写作,不要脱离材料内容或含义,立意自定,题目自拟,观点明确,分析具体,条理
学校教育为什么能够在人的身心发展中起主导作用?
物业保安发现在小区内游荡的可疑人员,正确的处理方法是()。
某系统中有四种互斥资源R1、R2、R3和R4,可用资源数分别为3、5、6和8。假设在T0时刻有P1、P2、P3和P4四个进程,并且这些进程对资源的最大需求量和已分配资源数如下表所示,那么在T0时刻系统中R1、R2、R3和R4的剩余资源数分别为(22)。如果
除硬盘容量大小外,下列也属于硬盘技术指标的是()。
ComputersBeforethewidespreaduseofcomputers,managerscouldnot(51)fulluseoflargeamountsofvaluableinformationabo
Howdidthestudentgettheuniversityprospectus?doaidwork
最新回复
(
0
)