下列关于证券自营业务授权的说法，正确的有( )。 Ⅰ．证券公司应建立健全自营业务授权制度 Ⅱ．证券公司应保证授权制度的有效执行 Ⅲ．证券公司要建立层次分明、职责明确的业务管理体系 Ⅳ．证券公司要明确自营业务相关部门、相

admin2021-04-23 44

问题下列关于证券自营业务授权的说法，正确的有( )。
Ⅰ．证券公司应建立健全自营业务授权制度
Ⅱ．证券公司应保证授权制度的有效执行
Ⅲ．证券公司要建立层次分明、职责明确的业务管理体系
Ⅳ．证券公司要明确自营业务相关部门、相关岗位的职责

选项 A、Ⅰ Ⅱ Ⅳ
B、Ⅰ Ⅲ Ⅳ
C、Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

答案D

解析根据《证券公司证券自营业务指引》第6条的规定，证券公司应建立健全自营业务授权制度，明确授权权限、时效和责任，对授权过程作书面记录，保证授权制度的有效执行。同时，要建立层次分明、职责明确的业务管理体系，制定标准的业务操作流程，明确自营业务相关部门、相关岗位的职责。

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证券一般从业资格

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证券一般从业资格

金融风险的来源有()。Ⅰ．风险评估Ⅱ．风险管理Ⅲ．风险暴露Ⅳ．影响资产组合未来收益的金融变量变动的不确定性

优先股票的优先条件，一般包括()。Ⅰ．优先股票分配股息的顺序和定额Ⅱ．优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额Ⅲ．优先股票股东行使表决权的条件、顺序Ⅳ．优先股票股东转让股份的条件

以下关于证券交易所的职责，说法正确的有()。Ⅰ．提供交易场所、设施和服务Ⅱ．制定和修改证券交易所的业务规则Ⅲ．监管在该交易所上市的证券Ⅳ．监督会员

在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的()。

开放式基金的份额资产净值每()个交易日公布一次。

关于委托指令及其有效期，以下说法正确的有()。Ⅰ．委托指令有效期可以分为当日有效与约定日有效Ⅱ．委托指令部分成交后，委托指令失效Ⅲ．委托有效期满，委托指令自然失效Ⅳ．我国现行规定的委托期为当日有效

投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托()来进行的。

基金管理人可以从开放式基金财产中计提一定比例的()，用于基金的持续销售和给基金份额持有人提供服务。

Now,thereisagrowingevidencethatnaps(小睡)arecomingback.Manycompanieshavesetupnaproomswithbeds,blanketsandalar

年剩余价值率与剩余价值率的区别主要体现在_____、_、_、_、_、_____。

A．瞳孔散大，瞻妄、幻觉B．瞳孔缩小C．皮肤黏膜呈樱桃红色D．喉水肿明显E．溶血性贫血有机磷中毒的临床表现是

甲不履行仲裁裁决，乙向法院申请执行。甲拟提出不予执行的申请并提出下列证据证明仲裁裁决应不予执行。针对下列哪一选项，法院可裁定驳回甲的申请?(2011年卷三第49题)

历史人物的成功或失败，归根到底取决于()。

公安机关人民警察训练教官聘任和资格认证应当遵循的原则有()。

B公司2014年末有1500的现金，2500的银行存款，500的其他货币资产，应收账款10000，应付账款40000(中国社会科学院2018年真题)2015年初预计有如下项目：(1)销售收入40000其中赊销20000。

下列选项，能成为合法DOS文件名的是()。

TherewasatimewhenredmeatwasaluxuryforordinaryAmericans,orwasatleastsomethingspecial:cookingaroastforSunda

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金融风险的来源有()。Ⅰ．风险评估Ⅱ．风险管理Ⅲ．风险暴露Ⅳ．影响资产组合未来收益的金融变量变动的不确定性

优先股票的优先条件，一般包括()。Ⅰ．优先股票分配股息的顺序和定额Ⅱ．优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额Ⅲ．优先股票股东行使表决权的条件、顺序Ⅳ．优先股票股东转让股份的条件

以下关于证券交易所的职责，说法正确的有()。Ⅰ．提供交易场所、设施和服务Ⅱ．制定和修改证券交易所的业务规则Ⅲ．监管在该交易所上市的证券Ⅳ．监督会员

在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的()。

开放式基金的份额资产净值每()个交易日公布一次。

关于委托指令及其有效期，以下说法正确的有()。Ⅰ．委托指令有效期可以分为当日有效与约定日有效Ⅱ．委托指令部分成交后，委托指令失效Ⅲ．委托有效期满，委托指令自然失效Ⅳ．我国现行规定的委托期为当日有效

投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托()来进行的。

基金管理人可以从开放式基金财产中计提一定比例的()，用于基金的持续销售和给基金份额持有人提供服务。

Now,thereisagrowingevidencethatnaps(小睡)arecomingback.Manycompanieshavesetupnaproomswithbeds,blanketsandalar

年剩余价值率与剩余价值率的区别主要体现在_________、_________、_________、_________、_________、_________。

A．瞳孔散大，瞻妄、幻觉B．瞳孔缩小C．皮肤黏膜呈樱桃红色D．喉水肿明显E．溶血性贫血有机磷中毒的临床表现是

甲不履行仲裁裁决，乙向法院申请执行。甲拟提出不予执行的申请并提出下列证据证明仲裁裁决应不予执行。针对下列哪一选项，法院可裁定驳回甲的申请?(2011年卷三第49题)

历史人物的成功或失败，归根到底取决于()。

公安机关人民警察训练教官聘任和资格认证应当遵循的原则有()。

B公司2014年末有1500的现金，2500的银行存款，500的其他货币资产，应收账款10000，应付账款40000(中国社会科学院2018年真题)2015年初预计有如下项目：(1)销售收入40000其中赊销20000。

下列选项，能成为合法DOS文件名的是()。

TherewasatimewhenredmeatwasaluxuryforordinaryAmericans,orwasatleastsomethingspecial:cookingaroastforSunda

年剩余价值率与剩余价值率的区别主要体现在_____、_、_、_、_、_____。