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下列关于证券自营业务授权的说法,正确的有( )。 Ⅰ.证券公司应建立健全自营业务授权制度 Ⅱ.证券公司应保证授权制度的有效执行 Ⅲ.证券公司要建立层次分明、职责明确的业务管理体系 Ⅳ.证券公司要明确自营业务相关部门、相
下列关于证券自营业务授权的说法,正确的有( )。 Ⅰ.证券公司应建立健全自营业务授权制度 Ⅱ.证券公司应保证授权制度的有效执行 Ⅲ.证券公司要建立层次分明、职责明确的业务管理体系 Ⅳ.证券公司要明确自营业务相关部门、相
admin
2021-04-23
63
问题
下列关于证券自营业务授权的说法,正确的有( )。
Ⅰ.证券公司应建立健全自营业务授权制度
Ⅱ.证券公司应保证授权制度的有效执行
Ⅲ.证券公司要建立层次分明、职责明确的业务管理体系
Ⅳ.证券公司要明确自营业务相关部门、相关岗位的职责
选项
A、Ⅰ Ⅱ Ⅳ
B、Ⅰ Ⅲ Ⅳ
C、Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
答案
D
解析
根据《证券公司证券自营业务指引》第6条的规定,证券公司应建立健全自营业务授权制度,明确授权权限、时效和责任,对授权过程作书面记录,保证授权制度的有效执行。同时,要建立层次分明、职责明确的业务管理体系,制定标准的业务操作流程,明确自营业务相关部门、相关岗位的职责。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/9Aug777K
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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