下列关于证券自营业务授权的说法，正确的有( )。 Ⅰ．证券公司应建立健全自营业务授权制度 Ⅱ．证券公司应保证授权制度的有效执行 Ⅲ．证券公司要建立层次分明、职责明确的业务管理体系 Ⅳ．证券公司要明确自营业务相关部门、相

admin2021-04-23 55

问题下列关于证券自营业务授权的说法，正确的有( )。
Ⅰ．证券公司应建立健全自营业务授权制度
Ⅱ．证券公司应保证授权制度的有效执行
Ⅲ．证券公司要建立层次分明、职责明确的业务管理体系
Ⅳ．证券公司要明确自营业务相关部门、相关岗位的职责

选项 A、Ⅰ Ⅱ Ⅳ
B、Ⅰ Ⅲ Ⅳ
C、Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

答案D

解析根据《证券公司证券自营业务指引》第6条的规定，证券公司应建立健全自营业务授权制度，明确授权权限、时效和责任，对授权过程作书面记录，保证授权制度的有效执行。同时，要建立层次分明、职责明确的业务管理体系，制定标准的业务操作流程，明确自营业务相关部门、相关岗位的职责。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

金融危机的具体表现包括()。Ⅰ．金融资产价格大幅下跌Ⅱ．金融机构大规模倒闭或濒临倒闭Ⅲ．股市或债市暴跌Ⅳ．某上市公司股票急剧下跌

货币政策的传导机制主要包括()。Ⅰ．利率传导机制Ⅱ．信用传导机制Ⅲ．风险传导机制Ⅳ．汇率传导机制

下列机构中，对证券公司自营业务进行日常监督管理的是()。

中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括()。Ⅰ．存款准备金制度Ⅱ．调节税率Ⅲ．发行国债Ⅳ．再贴现政策、公开市场业务

证券市场上最活跃的机构投资者是()

大额风险暴露是商业银行对单一客户或一组关联客户超过其一级资本净额()的风险暴露。

中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的()业务。

证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，可以处()的罚款。

公证协会全国会员代表大会须有_____以上代表出席才能召开。()

对治疗指数的阐述何者不正确

下列关于法律原则的表述哪一项是错误的?

同一条工程项目信息，不同的人有不同的理解，这属于沟通中的()。

采用现场检查的方法对特定事项进行专门调查的活动是指()。

某企业拟进行一项固定资产投资决策，现有项目寿命期不同的两个方案可供选择。据此在进行投资决策过程中，应该采用的投资决策方法是()。

影响某股票贝塔系数大小的因素有()。

管理评审应评价()。

设函数f(x)在区间[0,1]上二阶可导，f(0)=0,且f(1)=1,证明：存在ξ∈（0,1）,使得ξf"(ξ)+(1+ξ)f’(ξ)=1+ξ.

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金融危机的具体表现包括()。Ⅰ．金融资产价格大幅下跌Ⅱ．金融机构大规模倒闭或濒临倒闭Ⅲ．股市或债市暴跌Ⅳ．某上市公司股票急剧下跌

货币政策的传导机制主要包括()。Ⅰ．利率传导机制Ⅱ．信用传导机制Ⅲ．风险传导机制Ⅳ．汇率传导机制

下列机构中，对证券公司自营业务进行日常监督管理的是()。

中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括()。Ⅰ．存款准备金制度Ⅱ．调节税率Ⅲ．发行国债Ⅳ．再贴现政策、公开市场业务

证券市场上最活跃的机构投资者是()

大额风险暴露是商业银行对单一客户或一组关联客户超过其一级资本净额()的风险暴露。

中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的()业务。

证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，可以处()的罚款。

公证协会全国会员代表大会须有_____以上代表出席才能召开。()

对治疗指数的阐述何者不正确

下列关于法律原则的表述哪一项是错误的?

同一条工程项目信息，不同的人有不同的理解，这属于沟通中的()。

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某企业拟进行一项固定资产投资决策，现有项目寿命期不同的两个方案可供选择。据此在进行投资决策过程中，应该采用的投资决策方法是()。

影响某股票贝塔系数大小的因素有()。

管理评审应评价()。

设函数f(x)在区间[0,1]上二阶可导，f(0)=0,且f(1)=1,证明：存在ξ∈（0,1）,使得ξf"(ξ)+(1+ξ)f’(ξ)=1+ξ.

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