首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列( )情形之一的询价对象，不得配售股票。 I．采用询价方式定价但未参与初步询价 Ⅱ．询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致 Ⅲ．未在规定时间内报价或者足
主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列( )情形之一的询价对象，不得配售股票。 I．采用询价方式定价但未参与初步询价 Ⅱ．询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致 Ⅲ．未在规定时间内报价或者足
admin
2019-01-16
37
问题
主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列( )情形之一的询价对象，不得配售股票。
I．采用询价方式定价但未参与初步询价
Ⅱ．询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致
Ⅲ．未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
Ⅳ．有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
选项
A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列情形之一的询价对象，不得配售股票：①采用询价方式定价但未参与初步询价；②询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致；③未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金；④有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/ASwg777K
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
下列关于债券票面价值的说法中，正确的是()。
根据()，委托指令可分为买进委托和卖出委托。
下列不属于委托指令基本内容的是()。
采用客户调查问卷方法时，金融机构通常根据()匹配原则，避免误导投资者或错误销售。
证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是指()。
如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取()为成交价。
上证A股指数的基期指数为()点。
下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是()。
指数型基金又称()。
未上市流通股份包括()。Ⅰ．发起人股份Ⅱ．募集法人股份Ⅲ．内部职工股Ⅳ．国有法人持股
随机试题
某公司招聘甲、乙两种职位的人员共90人，甲、乙两种职位人员每月的工资分别为1500元和2500元，若甲职位的工资总支出是乙职位的40％，则乙职位招聘人数比甲职位多()。
s____adj.健壮的，结实的，勇敢的
福氏完全佐剂的组成包括A．石蜡油、羊毛脂、卡介苗B．石蜡油、氢氧化铝、卡介苗C．羊毛脂、卡介苗、氢氧化铝D．石蜡油、卡介苗、磷酸铝E．石蜡油、羊毛脂、磷酸铝
诊断急性呼吸衰竭可做血气分析，那么它的判断标准是指动脉血氧分压(PaO2)
急性细菌性化脓性炎症的病人血中中性粒细胞数增多。()
当开发项目完工并具备竣工验收条件后，负责组织有关单位进行验收的是()。
城市总体规划方案编制完成以后，由城市规划行政主管部门会同有关主管部门及专家对规划的内容进行初步论证，并将有关论证意见上报()审核。
工程预付工程款的额度最高不得超过()。【2011年考试真题】
甲向乙背书转让面额为50万元的汇票作为购买房屋的价款，乙接受汇票后背书转让给丙。如果甲与乙之间的房屋买卖合同被协议解除，则甲可以行使的权利为()。
纳税人、扣缴义务人未按规定期限缴纳或解缴税款的,税务机关除责令其限期缴纳外,从滞纳税款之日起,按日加收滞纳税款5‰的滞纳金。()
最新回复
(
0
)
