证券投资咨询执业人员在预测证券品种的走势时，应进行信息披露的内容包括( )。 Ⅰ．在自己所知情的范围内本机构与所评价的证券是否有利害关系 Ⅱ．在自己所知情的范围内本人与所评价的证券是否有利害关系 Ⅲ．在自己所知情的范围内财产上的利害关系人

admin2022-01-10 54

问题证券投资咨询执业人员在预测证券品种的走势时，应进行信息披露的内容包括( )。
Ⅰ．在自己所知情的范围内本机构与所评价的证券是否有利害关系
Ⅱ．在自己所知情的范围内本人与所评价的证券是否有利害关系
Ⅲ．在自己所知情的范围内财产上的利害关系人与所评价的证券是否有利害关系
Ⅳ．不在自己所知情的范围内，本机构与所评价的证券是否有利害关系

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、
D、Ⅰ、Ⅲ

答案B

解析《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》第四条第一款规定，证券投资咨询机构或其执业人员在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时，应明确表示在自己所知情的范围内本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐的证券是否有利害关系。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Aqug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列关于外国债券的说法中，正确的是()。

一旦金融机构出现经营困难，就会失去信用基础，甚至出现挤兑风潮，这样会加速金融机构的倒闭。这说明金融风险具有()。

证券金融公司根据国务院的决定设立，注册资本不少于()亿元。

一般情况下，优先股票的股息率是()的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司盈利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权。

假如债券票面金额定的较小，将会()。Ⅰ．有利于小额投资者购买Ⅱ．发行工作量较大Ⅲ．持有者分布面广Ⅳ．印刷费用较高

证券金融公司在每个交易日结束后，应当公布的转融通信息包括()。Ⅰ．转融资余额Ⅱ．转融券余额Ⅲ．转融通成交数据Ⅳ．转融通费率

《中华人民共和国反洗钱法》所指的反洗钱是指()。

心脏病患者出现心前区收缩期喀喇音及收缩中期吹风样杂音，是由于

A．肺结核B．肺癌C．支气管扩张D．急性左心衰竭E．支原体肺炎低热、盗汗、咳鲜血痰

一个证券组合的特雷诺指数是连接证券组合与无风险证券的直线的斜率。当这一斜率大于证券市场线的斜率(TP>TM)时，组合的绩效好于市场绩效，此时组合位于证券市场线上方。()

培训效果正式评估的优点包括()

学过高等数学后有利于对初等数学的进一步理解和掌握，这属于()。

凡警察与行使职权无关的个人行为造成公民身体伤害的。国家一律不承担赔偿责任。()

微分方程y2dx+(x2一xy)dy=0的通解为__________．

设A是三阶矩阵，B是四阶矩阵，且｜A｜＝2，｜B｜＝6，则为()．

English/(British)

Businessesarestructuredindifferentwaystomeetdifferentneeds.The【B1】______formofbusinessiscalledanindividualpropr