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保荐代表人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》等规定,诚实守信、未勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会责令( )。 Ⅰ.监管谈话 Ⅱ.重点关注 Ⅲ.责令进行业务学习 Ⅳ.情节严重涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任
保荐代表人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》等规定,诚实守信、未勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会责令( )。 Ⅰ.监管谈话 Ⅱ.重点关注 Ⅲ.责令进行业务学习 Ⅳ.情节严重涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任
admin
2018-10-21
17
问题
保荐代表人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》等规定,诚实守信、未勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会责令( )。
Ⅰ.监管谈话
Ⅱ.重点关注
Ⅲ.责令进行业务学习
Ⅳ.情节严重涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任
选项
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
B
解析
《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十六条规定,保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反本办法,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会责令改正。并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施;依法应给予行政处罚的,依照有关规定进行处罚;情节严重涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。.
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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