首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由( )责令改正。
机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由( )责令改正。
admin
2019-01-08
22
问题
机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由( )责令改正。
选项
A、中国证监会
B、证券交易所
C、该人员所在机构
D、中国证券业协会
答案
D
解析
《证券业从业人员资格管理办法》第二十三条规定,机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由中国证券业协会责令改正。拒不改正的,给予纪律处分。情节严重的,由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Awwg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
信用违约互换中的参考信用工具包括()。Ⅰ.债券Ⅱ.按揭贷款Ⅲ.按揭支持证券Ⅳ.各国国债
企业年金基金财产的投资,按市场价计算,投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例,不高于基金净资产的()。
下列选项中不属于场内交易市场特征的是()。
以下关于外国债券的描述中,正确的有()。Ⅰ.外国债券的面值货币与发行市场属于一个国家Ⅱ.外国债券的发行人与发行市场属于一个国家Ⅲ.在日本发行的外国债券称为武士债券Ⅳ.在美国发行的外国债券称为扬基债券
依据现行制度规定,在连续竞价时,对于新进入的一个有效买入委托,下列说法错误的是()。
关于ETF的说法,正确的是()。Ⅰ.ETF最大的特点是现金申购、赎回机制Ⅱ.ETF有“最大申购、赎回份额”的规定Ⅲ.ETF最大的特点是实物申购、赎回机制Ⅳ.ETF有“最小申购、赎回份额”的规定
下列关于欧洲债券的说法中,正确的是()。Ⅰ.由一家或几家大银行牵头,组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销Ⅱ.在法律上所受的限制比外国债券宽松得多Ⅲ.投资者的利息收入免缴所得税Ⅳ.债券发行者
附认股权证的公司债券预先规定的认股条件主要是()。Ⅰ.转换价格Ⅱ.股票的购买价格Ⅲ.认购比例Ⅳ.认购期间
全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入,主要用于支付(),是社会福利网的最后一道防线。Ⅰ.退休金Ⅱ.医疗金Ⅲ.失业救济Ⅳ.市政建设
合格境外机构投资者是指符合()发布的《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》规定的条件,经中国证监会批准投资于中国证券市场,并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。Ⅰ.中国证监会
随机试题
IamsorryIhavenotimeatpresentto________moredetailorgiveyouanaccountofothercitiesofinterest
低合金耐热钢埋弧焊的焊丝,其()的含量应该和母材钢种的量基本上接近。
医疗机构未按照要求开展药品不良反应报告和调查的,应当承担的处罚不包括
某施工企业在南方某地通过投标承接一港口的堆场和道路工程,工期140d,造价2100万元,工程质量标准为优良,履约保证金210万元,保修期1年。按照合同专用条款的约定,在施工单位开工后3日内,建设单位向施工单位支付10%的预付款,工程竣工验收合格后,工程进度
根据以下资料,回答111-115题。农村居民在哪方面的人均消费支出比重一直大于城镇居民?()
下列关于法律论证的理解,表述准确的是
若B是4阶矩阵,RB=2,则r(AB一2B)=_____.
算法的有穷性是指
In1915EinsteinmadeatriptoGottingentogivesomelecturesattheinvitationofthemathematicalphysicistDavidHilbert.H
[A]Withhisdrywitandimpeccable(无瑕疵的)style,JamesBondhasbeendefyingdeathandruiningtheplansofevilmadmeninservice
最新回复
(
0
)