机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由( )责令改正。

admin2019-01-08 26

问题机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由( )责令改正。

选项 A、中国证监会
B、证券交易所
C、该人员所在机构
D、中国证券业协会

答案D

解析《证券业从业人员资格管理办法》第二十三条规定，机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证券业协会责令改正。拒不改正的，给予纪律处分。情节严重的，由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Awwg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是()。
证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于()。Ⅰ．促进信息的有效利用和传播Ⅱ．市场合理定价Ⅲ．市场有效性的提高Ⅳ．资源的合理配置
代表基金份额10％以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而()都不召集的，代表基金份额10％以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。Ⅰ．基金管理人Ⅱ．基金发起人Ⅲ．基金托管
基金托管人的职责包括()。Ⅰ．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户Ⅱ．对所托管的不同基金财产分别设置账户Ⅲ．安全保管基金财产Ⅳ．办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
()是指金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的财务状况、投资目标、风险承受水平、财务需求、知识和经验之间的契合程度。
金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融工具()划分的。
选择沪深300指数作为中国金融期货交易所首个股票指数期货标的的原因在于()。Ⅰ．沪深300指数市场覆盖率高，主要成分股权重比较分散，有利于防范指数操纵行为Ⅱ．沪深300指数成分股涵盖10个行业，各行业公司流通市值覆盖率相对均衡，
下列选项中，最早在中国内地发行过人民币债券的是()。
证券投资基金的投资范围包括()。Ⅰ．股票Ⅱ．债券Ⅲ．房地产Ⅳ．国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种

随机试题

试述氨基糖苷类抗生素与β-内酰胺类合用的药理基础。
光电耦合器()。
在下列哪种条件下，土壤养分有效性最好，最有利于植物生长
在胎儿分娩过程中，贯穿于整个产程的是
关于木结构的防护措施，下列哪种说法错误?
旅行社接待过程中可能发生的旅游安全事故，主要包括()和其他原因造成的旅游者意外伤亡和财物损失等。
材料1：A市土地管理局在依法发出有关土地使用的许可执照后，为了以更高价住将土地出让给他人，便以公共利益为由将已经生效的土地使用许可收回，从而使市财政收入较往年有大幅度增加。材料2：B市卫生防疫站对该市某一食品店进行了卫生突击检查，并作出了行政处罚
consolidateanduplift
What’syourearliestchildhoodmemory?Canyourememberlearningtowalk?Ortalk?Thefirsttimeyou【C1】______thunderorwatche
如果有以下定义及初始化：inta=3，*p=&a；则由此可以推断，*p的值是()。

最新回复(0)

机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由( )责令改正。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是()。

证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于()。Ⅰ．促进信息的有效利用和传播Ⅱ．市场合理定价Ⅲ．市场有效性的提高Ⅳ．资源的合理配置

基金托管人的职责包括()。Ⅰ．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户Ⅱ．对所托管的不同基金财产分别设置账户Ⅲ．安全保管基金财产Ⅳ．办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

()是指金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的财务状况、投资目标、风险承受水平、财务需求、知识和经验之间的契合程度。

金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融工具()划分的。

下列选项中，最早在中国内地发行过人民币债券的是()。

证券投资基金的投资范围包括()。Ⅰ．股票Ⅱ．债券Ⅲ．房地产Ⅳ．国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种

试述氨基糖苷类抗生素与β-内酰胺类合用的药理基础。

光电耦合器()。

在下列哪种条件下，土壤养分有效性最好，最有利于植物生长

在胎儿分娩过程中，贯穿于整个产程的是

关于木结构的防护措施，下列哪种说法错误?

旅行社接待过程中可能发生的旅游安全事故，主要包括()和其他原因造成的旅游者意外伤亡和财物损失等。

consolidateanduplift

What’syourearliestchildhoodmemory?Canyourememberlearningtowalk?Ortalk?Thefirsttimeyou【C1】______thunderorwatche

如果有以下定义及初始化：inta=3，*p=&a；则由此可以推断，*p的值是()。

如果有以下定义及初始化：inta=3，p=&a；则由此可以推断，p的值是()。