机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由( )责令改正。

admin2019-01-08 38

问题机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由( )责令改正。

选项 A、中国证监会
B、证券交易所
C、该人员所在机构
D、中国证券业协会

答案D

解析《证券业从业人员资格管理办法》第二十三条规定，机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证券业协会责令改正。拒不改正的，给予纪律处分。情节严重的，由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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