机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由( )责令改正。

admin2019-01-08  18

问题 机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由(    )责令改正。

选项 A、中国证监会
B、证券交易所
C、该人员所在机构
D、中国证券业协会

答案D

解析 《证券业从业人员资格管理办法》第二十三条规定,机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由中国证券业协会责令改正。拒不改正的,给予纪律处分。情节严重的,由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款。
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