下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募资金用途的法律责任的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募资金用途的，责令改正，对直接负责的主管人员给予警告 Ⅱ．发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事该违法行为

admin2019-01-16 89

问题下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募资金用途的法律责任的说法中，正确的有( )。
Ⅰ．发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募资金用途的，责令改正，对直接负责的主管人员给予警告
Ⅱ．发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事该违法行为的，给予市场进入限制
Ⅲ．撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员任职资格或证券从业资格

选项 A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案B

解析《中华人民共和国证券法》第一百九十四条规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事该违法行为的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照上述规定处罚。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/BYwg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

我国的金融债券包括()。Ⅰ．政策性金融债券Ⅱ．商业银行债券Ⅲ．证券公司债券和债务Ⅳ．财务公司债券

证券登记结算公司的登记结算制度包括()。Ⅰ．证券实名制Ⅱ．货银对付的交收制度Ⅲ．净额结算制度Ⅳ．统一结算制度

社保基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于()。Ⅰ．银行存款Ⅱ．股票Ⅲ．债券Ⅳ．在一级市场购买国债

金融期货与金融期权的区别包括()。Ⅰ．基础资产不同Ⅱ．现金流转不同Ⅲ．盈亏特点不同Ⅳ．履约保证不同

根据《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的规定，衍生工具包括()。Ⅰ．互换和期权合同Ⅱ．投资合同Ⅲ．期货合同Ⅳ．远期合同

普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是()。

下列数据结构中，能够按照“先进后出”原则存取数据的是()。

驾驶机动车在冰雪路面上紧急制动时，容易产生侧滑。

肠道热结，腑气不通的热型是()

善治脾虚泄泻的药物是（　　）。善治气虚心动悸的药物是（　　）。

清气与水谷之气的结合，称为

含生物碱的药材是

凭证类型可以在凭证录入完成后进行修改。()

人力资源信息系统不包括哪个基本职能()。

如果要对多张幻灯片同时进行复制或删除，在()下最方便操作。

【S1】【S4】

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

我国的金融债券包括()。Ⅰ．政策性金融债券Ⅱ．商业银行债券Ⅲ．证券公司债券和债务Ⅳ．财务公司债券

证券登记结算公司的登记结算制度包括()。Ⅰ．证券实名制Ⅱ．货银对付的交收制度Ⅲ．净额结算制度Ⅳ．统一结算制度

社保基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于()。Ⅰ．银行存款Ⅱ．股票Ⅲ．债券Ⅳ．在一级市场购买国债

金融期货与金融期权的区别包括()。Ⅰ．基础资产不同Ⅱ．现金流转不同Ⅲ．盈亏特点不同Ⅳ．履约保证不同

根据《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的规定，衍生工具包括()。Ⅰ．互换和期权合同Ⅱ．投资合同Ⅲ．期货合同Ⅳ．远期合同

普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是()。

下列数据结构中，能够按照“先进后出”原则存取数据的是()。

驾驶机动车在冰雪路面上紧急制动时，容易产生侧滑。

肠道热结，腑气不通的热型是()

善治脾虚泄泻的药物是（ ）。善治气虚心动悸的药物是（ ）。

清气与水谷之气的结合，称为

含生物碱的药材是

凭证类型可以在凭证录入完成后进行修改。()

人力资源信息系统不包括哪个基本职能()。

如果要对多张幻灯片同时进行复制或删除，在()下最方便操作。

【S1】【S4】

善治脾虚泄泻的药物是（　　）。善治气虚心动悸的药物是（　　）。