下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募资金用途的法律责任的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募资金用途的，责令改正，对直接负责的主管人员给予警告 Ⅱ．发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事该违法行为

admin2019-01-16 68

问题下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募资金用途的法律责任的说法中，正确的有( )。
Ⅰ．发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募资金用途的，责令改正，对直接负责的主管人员给予警告
Ⅱ．发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事该违法行为的，给予市场进入限制
Ⅲ．撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员任职资格或证券从业资格

选项 A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案B

解析《中华人民共和国证券法》第一百九十四条规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事该违法行为的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照上述规定处罚。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列属于投资风险主要因素的是()。Ⅰ．借款方还债的能力和意愿Ⅱ．在规定时间和价格范围内买卖证券的难度Ⅲ．市场价格Ⅳ．人力、系统、流程出错

下列关于国家股的说法中，正确的是()。Ⅰ．国家股股权原则上不可以转让Ⅱ．国家股股权可由国家授权投资的机构持有Ⅲ．国家股是国有股权的一个组成部分Ⅳ．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构

金融期货与金融期权的区别包括()。Ⅰ．基础资产不同Ⅱ．现金流转不同Ⅲ．盈亏特点不同Ⅳ．履约保证不同

下列企业融资方式中，属于间接融资的有()。Ⅰ．发行股票Ⅱ．银行贷款Ⅲ．发行债券Ⅳ．从国际金融机构借款

重要法律法规的变动对金融市场的影响，属于()。Ⅰ．宏观经济风险Ⅱ．系统性风险Ⅲ．流动性风险Ⅳ．信用风险

具有绿奎宁反应的药物是

先天性巨结肠患儿术前回流洗肠的目的如下，其中哪一项是最重要的

竣工财务决算说明书的主要内容包括()。

对于钢-混凝土组合连续梁，调整负弯矩区内力的方法有()。

(2014年)当组织人力资源出现结构性失衡时，正确的供需平衡方法是()。

产品整体概念的组成层次不包括()。

以下()不是房地产市场过度开发的诱因。

【2015．河北石家庄】教师指导学生阅读时，常常提醒学生做标记、画重点线．这种做法利用了知觉的()特性。

如果表达式x=yz中的是作为成员函数重载的运算符，采用运算符函数调用格式，该表达式还可以表示为______。

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金融期货与金融期权的区别包括()。Ⅰ．基础资产不同Ⅱ．现金流转不同Ⅲ．盈亏特点不同Ⅳ．履约保证不同

下列企业融资方式中，属于间接融资的有()。Ⅰ．发行股票Ⅱ．银行贷款Ⅲ．发行债券Ⅳ．从国际金融机构借款

重要法律法规的变动对金融市场的影响，属于()。Ⅰ．宏观经济风险Ⅱ．系统性风险Ⅲ．流动性风险Ⅳ．信用风险

具有绿奎宁反应的药物是

先天性巨结肠患儿术前回流洗肠的目的如下，其中哪一项是最重要的

竣工财务决算说明书的主要内容包括()。

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(2014年)当组织人力资源出现结构性失衡时，正确的供需平衡方法是()。

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以下()不是房地产市场过度开发的诱因。

【2015．河北石家庄】教师指导学生阅读时，常常提醒学生做标记、画重点线．这种做法利用了知觉的()特性。

如果表达式x=y*z中的*是作为成员函数重载的运算符，采用运算符函数调用格式，该表达式还可以表示为______。

如果表达式x=yz中的是作为成员函数重载的运算符，采用运算符函数调用格式，该表达式还可以表示为______。