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  3. 证券公司通过子公司开展直投业务时不得( )。 Ⅰ．成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人 Ⅱ．任命证券公司的任何人员兼任直投子公司的董事 Ⅲ．将资金投向违背国家宏观政策的产业 Ⅳ．设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资

证券公司通过子公司开展直投业务时不得( )。 Ⅰ．成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人 Ⅱ．任命证券公司的任何人员兼任直投子公司的董事 Ⅲ．将资金投向违背国家宏观政策的产业 Ⅳ．设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资

admin2019-01-16  140
问题 证券公司通过子公司开展直投业务时不得(    )。
Ⅰ．成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
Ⅱ．任命证券公司的任何人员兼任直投子公司的董事
Ⅲ．将资金投向违背国家宏观政策的产业
Ⅳ．设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资
选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ
答案C
解析 《证券公司直接投资业务规范》第六条规定，直投子公司可以开展以下业务：
(1)使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或债权投资，或投资于与股权投资、债权投资相关的其他投资基金。
(2)为客户提供与股权投资、债权投资相关的财务顾问服务。
(3)经中国证监会认可开展的其他业务。直投子公司不得开展依法应当由证券公司经营的证券业务。
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