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证券公司通过子公司开展直投业务时不得( )。 Ⅰ.成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人 Ⅱ.任命证券公司的任何人员兼任直投子公司的董事 Ⅲ.将资金投向违背国家宏观政策的产业 Ⅳ.设立直投基金,筹集并管理客户资金进行股权投资
证券公司通过子公司开展直投业务时不得( )。 Ⅰ.成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人 Ⅱ.任命证券公司的任何人员兼任直投子公司的董事 Ⅲ.将资金投向违背国家宏观政策的产业 Ⅳ.设立直投基金,筹集并管理客户资金进行股权投资
admin
2019-01-16
139
问题
证券公司通过子公司开展直投业务时不得( )。
Ⅰ.成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
Ⅱ.任命证券公司的任何人员兼任直投子公司的董事
Ⅲ.将资金投向违背国家宏观政策的产业
Ⅳ.设立直投基金,筹集并管理客户资金进行股权投资
选项
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ
答案
C
解析
《证券公司直接投资业务规范》第六条规定,直投子公司可以开展以下业务:
(1)使用自有资金或设立直投基金,对企业进行股权投资或债权投资,或投资于与股权投资、债权投资相关的其他投资基金。
(2)为客户提供与股权投资、债权投资相关的财务顾问服务。
(3)经中国证监会认可开展的其他业务。直投子公司不得开展依法应当由证券公司经营的证券业务。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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