以下说法错误的有( )。　Ⅰ．上市公司的董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5％以上的股东。违反规定将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的，给予警告，可以并处3万元以上10万元以下的罚款　Ⅱ．非

admin2023-02-08 49

问题以下说法错误的有( )。
　Ⅰ．上市公司的董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5％以上的股东。违反规定将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的，给予警告，可以并处3万元以上10万元以下的罚款
　Ⅱ．非法开设证券交易场所的，由县级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
　Ⅲ．证券公司违反《证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得、暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格。并处以10万元以上30万元以下的罚款
　Ⅳ．违反《证券法》规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析根据《证券法》第205条规定，证券公司违反本法规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得、暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。《证券法》第208条规定，违反本法规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。故Ⅲ、Ⅳ说法错误，本题选D。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/CexD777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

以另一种牌号或直径的钢筋代替设计文件中规定的钢筋时，应按钢筋()相等的原则进行。

下列关于砌体工程计量与支付的说法正确的有()。

某次水利工程施工招标中，只有甲、乙两家投标单位递交了投标文件，根据水利工程招标投标有关规定，招标人应当()。

下列水利水电工程注册建造师施工管理签章文件中，属于进度管理文件的有()。

工程设施需要占用河道、湖泊管理范围内土地，跨越河道、湖泊空间或者穿越河床的，建设单位应当经()对该工程设施建设的位置和界限审查批准后，方可依法办理开工手续。

创建良好物质条件的方法。

用于研究蛋白质相互作用的经典方法是

会计核算软件按通用范围划分，可分为()两种。

根据《中华人民共和国合伙企业法》的规定，下列各项中，属于将合伙人除名情形的是()。

教师职业道德评价的重要原则有目的性原则、主体性原则和()。

学校的制度文化包括()。

贾维和埃思曼所做的白鼠跳台实验证明了记忆的()。