2. 财经
  3. 以下说法错误的有( )。 　Ⅰ．上市公司的董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5％以上的股东。违反规定将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的，给予警告，可以并处3万元以上10万元以下的罚款 　Ⅱ．非

以下说法错误的有( )。 　Ⅰ．上市公司的董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5％以上的股东。违反规定将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的，给予警告，可以并处3万元以上10万元以下的罚款 　Ⅱ．非

admin2023-02-08  67
问题 以下说法错误的有(          )。
　Ⅰ．上市公司的董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5％以上的股东。违反规定将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的，给予警告，可以并处3万元以上10万元以下的罚款
　Ⅱ．非法开设证券交易场所的，由县级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
　Ⅲ．证券公司违反《证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得、暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格。并处以10万元以上30万元以下的罚款
　Ⅳ．违反《证券法》规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款
选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案D
解析 根据《证券法》第205条规定，证券公司违反本法规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得、暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。《证券法》第208条规定，违反本法规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。故Ⅲ、Ⅳ说法错误，本题选D。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/CexD777K
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)