以下说法错误的有( )。　Ⅰ．上市公司的董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5％以上的股东。违反规定将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的，给予警告，可以并处3万元以上10万元以下的罚款　Ⅱ．非

admin2023-02-08 21

问题以下说法错误的有( )。
　Ⅰ．上市公司的董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5％以上的股东。违反规定将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的，给予警告，可以并处3万元以上10万元以下的罚款
　Ⅱ．非法开设证券交易场所的，由县级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
　Ⅲ．证券公司违反《证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得、暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格。并处以10万元以上30万元以下的罚款
　Ⅳ．违反《证券法》规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析根据《证券法》第205条规定，证券公司违反本法规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得、暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。《证券法》第208条规定，违反本法规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。故Ⅲ、Ⅳ说法错误，本题选D。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/CexD777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

抗冻等级F表示，如F50表示材料抵抗50次冻融循环，以下说法正确的是()。

以另一种牌号或直径的钢筋代替设计文件中规定的钢筋时，应按钢筋()相等的原则进行。

根据《水利工程质量事故处理暂行规定》(水利部令第9号)，事故报告的内容应包括()等。

下列关于砌体工程计量与支付的说法正确的有()。

下列水利水电工程注册建造师施工管理签章文件中，属于进度管理文件的有()。

工程设施需要占用河道、湖泊管理范围内土地，跨越河道、湖泊空间或者穿越河床的，建设单位应当经()对该工程设施建设的位置和界限审查批准后，方可依法办理开工手续。

根据《水法》，在河道管理范围内铺设跨河管道、电缆属于()。

简述项目协商中咨询公司应获取的相关信息。

出院患者病案归档时排在最前面的是

进行项目招标采购风险管理时，依据()来确定风险管理的等级显得尤为重要。

预制桩用锤击打入法施工时，在软土中不宜选择的桩锤是：

根据以下资料，完成以下各题：甲公司2月末总账账户余额如下(单位：元)：银行存款340751.95；库存现金5085.85。原材料122060.40；短期借款50858.50。应付账款10171.70；实收资本305151.00。资本公积81373.

国画是我国传统的美术形式。我国存世最早最完整的国画作品是下列的哪件作品?()

火车：铁路正确选项为()。

成就动机理论将个人的成就动机分为两部分：一是_______的意向，二是_的意向。阿特金森对该理论做了进一步的发展，并将影响成就动机的因素总结为：Ts=_______。

曲线y＝的渐近线有()．

Clothesplayacriticalpartintheconclusionswereachbyprovidingcluestowhopeopleare,whotheyarenot,andwhotheywo

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

抗冻等级F表示，如F50表示材料抵抗50次冻融循环，以下说法正确的是()。

以另一种牌号或直径的钢筋代替设计文件中规定的钢筋时，应按钢筋()相等的原则进行。

根据《水利工程质量事故处理暂行规定》(水利部令第9号)，事故报告的内容应包括()等。

下列关于砌体工程计量与支付的说法正确的有()。

下列水利水电工程注册建造师施工管理签章文件中，属于进度管理文件的有()。

工程设施需要占用河道、湖泊管理范围内土地，跨越河道、湖泊空间或者穿越河床的，建设单位应当经()对该工程设施建设的位置和界限审查批准后，方可依法办理开工手续。

根据《水法》，在河道管理范围内铺设跨河管道、电缆属于()。

简述项目协商中咨询公司应获取的相关信息。

出院患者病案归档时排在最前面的是

进行项目招标采购风险管理时，依据()来确定风险管理的等级显得尤为重要。

预制桩用锤击打入法施工时，在软土中不宜选择的桩锤是：

根据以下资料，完成以下各题：甲公司2月末总账账户余额如下(单位：元)：银行存款340751.95；库存现金5085.85。原材料122060.40；短期借款50858.50。应付账款10171.70；实收资本305151.00。资本公积81373.

国画是我国传统的美术形式。我国存世最早最完整的国画作品是下列的哪件作品?()

火车：铁路正确选项为()。

成就动机理论将个人的成就动机分为两部分：一是_____________的意向，二是_____________的意向。阿特金森对该理论做了进一步的发展，并将影响成就动机的因素总结为：Ts=_____________。

曲线y＝的渐近线有()．

Clothesplayacriticalpartintheconclusionswereachbyprovidingcluestowhopeopleare,whotheyarenot,andwhotheywo

成就动机理论将个人的成就动机分为两部分：一是_______的意向，二是_的意向。阿特金森对该理论做了进一步的发展，并将影响成就动机的因素总结为：Ts=_______。