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以下说法错误的有( )。 Ⅰ.上市公司的董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东。违反规定将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内又买入的,给予警告,可以并处3万元以上10万元以下的罚款 Ⅱ.非
以下说法错误的有( )。 Ⅰ.上市公司的董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东。违反规定将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内又买入的,给予警告,可以并处3万元以上10万元以下的罚款 Ⅱ.非
admin
2023-02-08
38
问题
以下说法错误的有( )。
Ⅰ.上市公司的董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东。违反规定将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内又买入的,给予警告,可以并处3万元以上10万元以下的罚款
Ⅱ.非法开设证券交易场所的,由县级以上人民政府予以取缔,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上50万元以下的罚款,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款
Ⅲ.证券公司违反《证券法》规定,为客户买卖证券提供融资融券的,没收违法所得、暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格。并处以10万元以上30万元以下的罚款
Ⅳ.违反《证券法》规定,法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款,没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款
选项
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
根据《证券法》第205条规定,证券公司违反本法规定,为客户买卖证券提供融资融券的,没收违法所得、暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。《证券法》第208条规定,违反本法规定,法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款,没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款。故Ⅲ、Ⅳ说法错误,本题选D。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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