首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
对于因投资银行类业务涉嫌违法违规而被证监会立案调查的证券公司,应当在( )日内对内部控制执行效果进行评估。证券公司应当于评估工作完成后( )日内向证监会相关派出机构报送内部控制执行有效性评估报告,说明评估及整改情况。
对于因投资银行类业务涉嫌违法违规而被证监会立案调查的证券公司,应当在( )日内对内部控制执行效果进行评估。证券公司应当于评估工作完成后( )日内向证监会相关派出机构报送内部控制执行有效性评估报告,说明评估及整改情况。
admin
2022-03-23
21
问题
对于因投资银行类业务涉嫌违法违规而被证监会立案调查的证券公司,应当在( )日内对内部控制执行效果进行评估。证券公司应当于评估工作完成后( )日内向证监会相关派出机构报送内部控制执行有效性评估报告,说明评估及整改情况。
选项
A、15;30
B、30;60
C、45;30
D、60;45
答案
C
解析
对于因投资银行类业务涉嫌违法违规而被证监会立案调查的证券公司,应当在45日内对内部控制执行效果进行评估。证券公司应当于评估工作完成后30日内向证监会相关派出机构报送内部控制执行有效性评估报告,说明评估及整改情况。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Corg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
只有在债券票面利率高于市场利率的条件下才能采用的发行方式是()。
2018年12月31日,W公司拟冲击IPO,于主板上市,该公司的下列()情况会导致其无法成功上市。Ⅰ.W公司股本为4000万元人民币Ⅱ.W公司于2016年1月设立Ⅲ.W公司与Z公司产生了严重的版权纠纷诉讼,W公司的主要收入大多源于该版权Ⅳ.
下列关于可交换债券的说法中,正确的有()。Ⅰ.可交换公司债券的期限最短为1年,最长为6年Ⅱ.可交换公司债券面值为每张人民币100元Ⅲ.可交换公司债券自发行结束之日起12个月后,方可交换为预备交换的股票Ⅳ.公司债券交换为每股股份的价格,应当不
投资适当性是指适合的投资者购买恰当的产品,但在实际操作中投资适当性原则经常被忽视,究其原因主要有()。Ⅰ.投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息Ⅱ.投资者自身经验和知识的欠缺Ⅲ.投资者对自身的风险承受能力缺乏正确认知Ⅳ.投资者较强的风险承
短期融资券发行前的信息披露,发行文件至少应包括()。Ⅰ.发行公告Ⅱ.募集说明书Ⅲ.信用评级报告和跟踪评级安排Ⅳ.法律意见书
()是指基金份额总额不固定,基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。
下列关于证券投资基金费用的说法中,正确的有()。Ⅰ.我国证券投资基金的交易费用主要包括交易佣金、开户费、银行汇划手续费等Ⅱ.基金运作费包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费等Ⅲ.基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定
在全国中小企业股份转让系统中股票转让可采用()。Ⅰ.协议方式Ⅱ.做市方式Ⅲ.竞价方式Ⅳ.合同方式
下列选项不属于金融风险的是()。
随机试题
月经不调多与哪些脏器有关
虚证泄泻的特点是( )热证泄泻的特点是( )
女性,64岁,高血压10年,控制不佳,于昨日晨起突发视物模糊,头CT显示;右侧枕叶片状低密度影,请问:查体中最可能见到以下哪种视野缺损
小明,10岁,颜面、全身水肿1周。腹水检查结果为:淡黄色,比重1.012,黏蛋白定性试验阴性,细胞计数1004×109/L。应考虑()
设计、施工、供货等承包商的项目诉求与管理目标是()。
【2006—3】题1~5:某车间有机床、通风机、自动弧焊变压器和起重机等用电设备,其中通风机为二类负荷,其余负载为三类负荷(见表)。请依据题中给定的条件进行计算,并回答下列问题。车间内有起重机5台:其中160kW,2台;100kW,2台;80kW,
审计准则中具有强制性的规定主要有()。
某车间安排了若干工人加工甲、乙两种零件,每个工人每天可加工甲零件15个,或者加工乙零件10个。某种仪器每套需配有甲零件2个和乙零件3个。已知车间只安排了8个工人加工甲零件。要使每天加工的零件恰好配套,该车间共安排了()个工人加工甲、乙两种零件。
在Access数据库中创建一个新表,应该使用的SQL语句是( )。
在考生文件夹下,打开文档WORD1.docx,按照要求完成下列操作并以该文件名(WORD1.docx)保存文档。【文档开始】新型硬盘借口——串行ATA及Ultra,ATA133随着硬盘容量和速度的飞速增加,硬盘借口也经历了很多次革命性
最新回复
(
0
)