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对于因投资银行类业务涉嫌违法违规而被证监会立案调查的证券公司,应当在( )日内对内部控制执行效果进行评估。证券公司应当于评估工作完成后( )日内向证监会相关派出机构报送内部控制执行有效性评估报告,说明评估及整改情况。
对于因投资银行类业务涉嫌违法违规而被证监会立案调查的证券公司,应当在( )日内对内部控制执行效果进行评估。证券公司应当于评估工作完成后( )日内向证监会相关派出机构报送内部控制执行有效性评估报告,说明评估及整改情况。
admin
2022-03-23
20
问题
对于因投资银行类业务涉嫌违法违规而被证监会立案调查的证券公司,应当在( )日内对内部控制执行效果进行评估。证券公司应当于评估工作完成后( )日内向证监会相关派出机构报送内部控制执行有效性评估报告,说明评估及整改情况。
选项
A、15;30
B、30;60
C、45;30
D、60;45
答案
C
解析
对于因投资银行类业务涉嫌违法违规而被证监会立案调查的证券公司,应当在45日内对内部控制执行效果进行评估。证券公司应当于评估工作完成后30日内向证监会相关派出机构报送内部控制执行有效性评估报告,说明评估及整改情况。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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