内地企业在香港创业板发行与上市，新申请人必须证明在其呈交上市申请的日期之前，在大致相同的拥有权及管理层下，具备至少12个月的活跃业务记录。 (　　)

admin2014-05-17 28

问题内地企业在香港创业板发行与上市，新申请人必须证明在其呈交上市申请的日期之前，在大致相同的拥有权及管理层下，具备至少12个月的活跃业务记录。 (　　)

选项 A、正确
B、错误

答案B

解析

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证券发行与承销

原证券从业资格

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合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定，如从事内幕交易、操纵市场行为等，使证券公司受到法律制裁而导致损失。这是证券公司自营业务面临的主要风险。()
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