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甲为保荐代表人,其妻子为乙,下列说法错误的有( )。 Ⅰ.甲必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志 Ⅱ.乙可以间接持有发行人的股份 Ⅲ.如果甲因为未能勤勉尽责被更换的,保荐机构应在5个工作日内向中国证券业协会报告 Ⅳ.证券发行后,保荐机构在任
甲为保荐代表人,其妻子为乙,下列说法错误的有( )。 Ⅰ.甲必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志 Ⅱ.乙可以间接持有发行人的股份 Ⅲ.如果甲因为未能勤勉尽责被更换的,保荐机构应在5个工作日内向中国证券业协会报告 Ⅳ.证券发行后,保荐机构在任
admin
2018-10-21
18
问题
甲为保荐代表人,其妻子为乙,下列说法错误的有( )。
Ⅰ.甲必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志
Ⅱ.乙可以间接持有发行人的股份
Ⅲ.如果甲因为未能勤勉尽责被更换的,保荐机构应在5个工作日内向中国证券业协会报告
Ⅳ.证券发行后,保荐机构在任何情况下都不得更换甲
选项
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
《证券发行上市保荐业务管理办法》第四十一条规定,保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志,作为保荐工作底稿的一部分存档备查;保荐机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查。第四十九条规定,证券发行后,保荐机构不得更换保荐代表人,但因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的,应当更换保荐代表人。保荐机构更换保荐代表人的,应当通知发行人,并在5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告,说明原因。原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的,其责任不因保荐代表人的更换而免除或者终止。第五十三条规定,保荐代表人及其他保荐业务相关人员属于内幕信息的知情人员,应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得利用内幕信息直接或者间接为保荐机构、本人或者他人谋取不正当利益,
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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