关于深交所创业板上市公司募集资金管理，下列说法正确的有( )。[2018年9月真题] Ⅰ．募集资金专户数量不得超过募集资金投资项目的个数 Ⅱ．存在两次以上融资的，应独立设置募集资金专户，属于同一保荐机构的，可合并账户 Ⅲ．公司1次或者12

admin2022-08-17 57

问题关于深交所创业板上市公司募集资金管理，下列说法正确的有( )。[2018年9月真题]
Ⅰ．募集资金专户数量不得超过募集资金投资项目的个数
Ⅱ．存在两次以上融资的，应独立设置募集资金专户，属于同一保荐机构的，可合并账户
Ⅲ．公司1次或者12个月内累计从该专户中支取的金额超过1000万元人民币或者募集资金净额的10％的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构
Ⅳ．商业银行每季度向公司出具银行对账单，并抄送保荐机构

选项 A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析 Ⅰ项，《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》(2015年修订)对此未作规定。Ⅱ项，第6．2．1条规定，公司存在2次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。Ⅲ、Ⅳ两项，第6．2．2条规定，上市公司应当在募集资金到位后1个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议。协议至少应当包括以下内容：①公司应当将募集资金集中存放于专户；②募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额；③公司1次或者12个月内累计从专户中支取的金额超过1000万元人民币或者募集资金净额的10％的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构。④商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐机构。

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投资银行业务

证券专项业务类资格

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对持续持有期少于_个月的投资人收取不低于的赎回费，并将不低于赎回费总额的75％计入基金财产。()

()是指合规人员应当按照相关法律法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员与业务人员合谋的违规行为。

基金管理人合规管理的协调性原则是指()。

下列关于证券投资基金称谓的表述中，正确的是()。

下列关于基金托管人职责终止的监管措施的说法，不正确的是()。

关于基金管理人的义务，下列选项中说法正确的是()。

基金合同生效不足()的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。

基金合同特别约定的事项不包括()。

证券投资基金的特点包括()。①分散理财、专业管理②独立托管、保障安全③组合投资、分散风险④利益共享、风险共担⑤严格监管、信息透明

沪、深证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为()。

在用煤焦油瓷漆补口、补伤时，补伤直径大于100mm，应用热烤缠带补伤。

A．尿中可查到结核杆菌，仅可发现少量白细胞B．尿中可查到结核杆菌，尿液呈酸性，有膀胱刺激症状C．肾积脓D．全身结核症状病理肾结核的特点是

列关于粉碎与过筛的描述中正确的是()

进行原植物鉴定时首先应查考

当不同的规范性法律文件的规定发生冲突时，必须由全国人民代表大会常委会作出裁决的情形包括哪一或哪些选项?()

用火不慎主要发生在居民住宅中，下列选项属于用火不慎引起火灾的是()。

资本主义国家的典型代表之一就是美国，它的政治制度核心是()。

什么是启发性原则?贯彻此原则的基本要求是什么?

return语句从当前方法中退出，返回到调用该方法的语句处，并从紧跟该调用语句的【】继续程序的运行。

Comparisonsweredrawnbetweenthedevelopmentoftelevisioninthe20thcenturyandthediffusionofprintinginthe15thand1

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证券专项业务类资格

对持续持有期少于_____个月的投资人收取不低于____的赎回费，并将不低于赎回费总额的75％计入基金财产。()

()是指合规人员应当按照相关法律法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员与业务人员合谋的违规行为。

基金管理人合规管理的协调性原则是指()。

下列关于证券投资基金称谓的表述中，正确的是()。

下列关于基金托管人职责终止的监管措施的说法，不正确的是()。

关于基金管理人的义务，下列选项中说法正确的是()。

基金合同生效不足()的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。

基金合同特别约定的事项不包括()。

证券投资基金的特点包括()。①分散理财、专业管理②独立托管、保障安全③组合投资、分散风险④利益共享、风险共担⑤严格监管、信息透明

沪、深证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为()。

在用煤焦油瓷漆补口、补伤时，补伤直径大于100mm，应用热烤缠带补伤。

A．尿中可查到结核杆菌，仅可发现少量白细胞B．尿中可查到结核杆菌，尿液呈酸性，有膀胱刺激症状C．肾积脓D．全身结核症状病理肾结核的特点是

列关于粉碎与过筛的描述中正确的是()

进行原植物鉴定时首先应查考

当不同的规范性法律文件的规定发生冲突时，必须由全国人民代表大会常委会作出裁决的情形包括哪一或哪些选项?()

用火不慎主要发生在居民住宅中，下列选项属于用火不慎引起火灾的是()。

资本主义国家的典型代表之一就是美国，它的政治制度核心是()。

什么是启发性原则?贯彻此原则的基本要求是什么?

return语句从当前方法中退出，返回到调用该方法的语句处，并从紧跟该调用语句的【】继续程序的运行。

Comparisonsweredrawnbetweenthedevelopmentoftelevisioninthe20thcenturyandthediffusionofprintinginthe15thand1

对持续持有期少于_个月的投资人收取不低于的赎回费，并将不低于赎回费总额的75％计入基金财产。()