关于深交所创业板上市公司募集资金管理，下列说法正确的有( )。[2018年9月真题] Ⅰ．募集资金专户数量不得超过募集资金投资项目的个数 Ⅱ．存在两次以上融资的，应独立设置募集资金专户，属于同一保荐机构的，可合并账户 Ⅲ．公司1次或者12

admin2022-08-17 69

问题关于深交所创业板上市公司募集资金管理，下列说法正确的有( )。[2018年9月真题]
Ⅰ．募集资金专户数量不得超过募集资金投资项目的个数
Ⅱ．存在两次以上融资的，应独立设置募集资金专户，属于同一保荐机构的，可合并账户
Ⅲ．公司1次或者12个月内累计从该专户中支取的金额超过1000万元人民币或者募集资金净额的10％的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构
Ⅳ．商业银行每季度向公司出具银行对账单，并抄送保荐机构

选项 A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析 Ⅰ项，《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》(2015年修订)对此未作规定。Ⅱ项，第6．2．1条规定，公司存在2次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。Ⅲ、Ⅳ两项，第6．2．2条规定，上市公司应当在募集资金到位后1个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议。协议至少应当包括以下内容：①公司应当将募集资金集中存放于专户；②募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额；③公司1次或者12个月内累计从专户中支取的金额超过1000万元人民币或者募集资金净额的10％的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构。④商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐机构。

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在基金募集期内购买基金份额的行为通常被称为基金的()。

甲在担任A基金管理公司监察稽核部负责人时，应其在B基金管理公司筹备监察稽核部的同学乙的要求，将A基金的控制制度、工作流程等发送给乙参考。在上述案例中，甲的行为违反了基金职业道德规范中()的要求。

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同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的，应当坚持()管理原则。

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我国ETF的最小申购和赎回单位一般为()。

()是指通过事先约定基金的风险收益分配．将基础份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部份额上市交易的结构化证券投资基金。

基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会的规定及时履行重大事项报告义务，可以有的行为是()。

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防火卷帘外观检查中，要求双帘面卷帘的两个帘面同时升降，两个帘面之间的高度差不大于()

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对于商品流通企业已经营多年的商品，如果该商品处在增长阶段，可选用的预测方法有()。

TouristA:Excuseme.HowdoIgettoPorterStreetfromhere?TouristB:______.You’dbetterasksomeoneelse.

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管理公开募集基金的基金管理公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于_______万元人民币，在境内外资产管理行业从业________年以上。()

下列关于债券基金与债券区别的表述中，错误的是()。

如果影子定价而得的基金资产净值与摊余成本法确定的基金资产净值的偏离度的绝对值达到或超过()，基金管理人将在事件发生之日起()日内就此事进行临时报告。

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下列属于基金管理公司及子公司的资产管理业务的是()。

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