证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括( )。 Ⅰ．警告 Ⅱ．没收违法所得 Ⅲ．罚款 Ⅳ．追究刑事责任

admin2016-07-08 59

问题证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括( )。
Ⅰ．警告
Ⅱ．没收违法所得
Ⅲ．罚款
Ⅳ．追究刑事责任

选项 A、ⅠⅡⅢ
B、ⅠⅡⅣ
C、ⅠⅢⅣ
D、ⅡⅢⅣ

答案A

解析证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告。没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

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证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括( )。 Ⅰ．警告 Ⅱ．没收违法所得 Ⅲ．罚款 Ⅳ．追究刑事责任

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

国有资产监督管理机构收到核准申请后，对符合核准要求的，及时组织有关专家审核，在30个工作日内完成对评估报告的核准；对不符合核准要求的，予以退回。()

境内公司的自然人股东变更国籍的，不改变该公司的企业性质。()

股票发行所采用的“全额预缴款”方式分为()。

发起人投入拟发行上市公司的业务和资产应独立完整，遵循()原则。

资产评估报告书必须由()。

首次公开发行股票辅导工作应具有连续性，如辅导人员发生变更，应办妥交接手续，并应于变更之后5个工作日内向派出机构书面备案，说明变更原因。()

公开发行的可转换公司债券，如果()，应当召开债券持有人会议。

回售条款应当以可转换债券持有人可以行使回售权的年份作出约定，在募集说明书约定的可以行使回售权的年份内，可转换债券持有人每年可以行使一次回售权。()

1998年《中华人民共和国证券法》出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，由国家确定发行额度。()

在《张中丞传后叙》中，作者驳斥诬蔑许远投敌的谬论时，其批驳的主要着眼点是（　　　）

有关睾丸鞘膜积液哪项是错误的

下列关于翼丛的描述正确的是

关于睡眠障碍描述不正确的是

在①陷落地震;②火山地震;③人为地震;④浅源地震;⑤中源地震;⑥深源地震;⑦地方性地震;⑧近地震;⑨远地震;⑩很远地震中,属于按地震发生原因分的是()。

建设项目在主体工程开工之前，必须完成各项准备工作，其主要工作内容包括(　　)。

市场价值以外的价值是资产()。

对进行违法有奖销售行为的,可处以()的罚款。

可行域满足一个共同的特点：左边界必然向外凸或呈线性，也就是说不会出现凹陷。()

AsupposedpillaroftheUScapitalistvigourhasbeenrevealedinallitsdegeneration.ThatpillaristheUSpatentsystem,wh

证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括( )。 Ⅰ．警告 Ⅱ．没收违法所得 Ⅲ．罚款 Ⅳ．追究刑事责任

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国有资产监督管理机构收到核准申请后，对符合核准要求的，及时组织有关专家审核，在30个工作日内完成对评估报告的核准；对不符合核准要求的，予以退回。()

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发起人投入拟发行上市公司的业务和资产应独立完整，遵循()原则。

资产评估报告书必须由()。

首次公开发行股票辅导工作应具有连续性，如辅导人员发生变更，应办妥交接手续，并应于变更之后5个工作日内向派出机构书面备案，说明变更原因。()

公开发行的可转换公司债券，如果()，应当召开债券持有人会议。

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1998年《中华人民共和国证券法》出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，由国家确定发行额度。()

在《张中丞传后叙》中，作者驳斥诬蔑许远投敌的谬论时，其批驳的主要着眼点是（ ）

有关睾丸鞘膜积液哪项是错误的

下列关于翼丛的描述正确的是

关于睡眠障碍描述不正确的是

在①陷落地震;②火山地震;③人为地震;④浅源地震;⑤中源地震;⑥深源地震;⑦地方性地震;⑧近地震;⑨远地震;⑩很远地震中,属于按地震发生原因分的是()。

建设项目在主体工程开工之前，必须完成各项准备工作，其主要工作内容包括( )。

市场价值以外的价值是资产()。

对进行违法有奖销售行为的,可处以()的罚款。

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