证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取(　　)的措施。

admin2009-10-26 103

问题证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取(　　)的措施。

选项 A、向其出具监管关注函并抄送公司董事会，要求公司说明潜在风险和控制措施
B、要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资产水平
C、要求公司进行重大业务决策时至少提前7个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
D、责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制指标水平的报告

答案B,D

解析证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施：①向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施；②要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资产水平；③要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响；④责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制指标水平的报告。

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证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取(　　)的措施。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

在用情景分析法预测流动性风险时，分析最坏情景通常包括()等情形。I．资产负债期限出现错配现象Ⅱ．出现流动性覆盖率在200％以下Ⅲ．金融机构自身问题造成的流动性危机Ⅳ．整体市场危机

从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》情节严重的，()。

在指数化的方法中，()适合于证券数目较小的情况。

经济周期的变动对证券市场的影响有()。Ⅰ．在经济衰退阶段，股票价格会逐渐下跌Ⅱ．在危机阶段，股价跌至最低点Ⅲ．在经济复苏开始时，股价会逐步上升至最高点Ⅳ．到经济繁荣阶段，股价上涨至最高点

套利定价理论的假设条件包括()。Ⅰ．投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的Ⅱ．资本市场没有摩擦Ⅲ．所有证券的收益都受到一个共同因素F的影响Ⅳ．投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利

从投资机会的触发因素来看，主题投资可分()。Ⅰ．宏观性主题Ⅱ．事件性主题Ⅲ．制度性主题Ⅳ．产业性主题

关于持续整理形态，以下说法不正确的是()。

A、虚寒证B、热证C、湿浊下注D、热伤血络E、实寒证小便浑浊不清者可见于

根据《非处方药专有标识管理规定(暂行)》，红色专有标识图案用于

下面对工作流程图描述不正确的是()。

(2014年)下列关于负债和所有者权益的表述中，错误的是()。

商业银行使用保证收益型理财计划附加条件所产生的投资风险应由(　　)承担。

下列各项中，属于增值税混合销售行为的是()。

2008年8月1日，我国第一条拥有完全自主知识产权、具有世界一流水平的高速铁路一京津城际铁路通车运营。()

16枚硬币中有一枚是假币，假币的质量与真币的质量不同。只通过一架天平至少要称几次才能保证找出假币?()

习近平新时代中国特色社会主义经济思想首次提出于()。

证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取( )的措施。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

在用情景分析法预测流动性风险时，分析最坏情景通常包括()等情形。I．资产负债期限出现错配现象Ⅱ．出现流动性覆盖率在200％以下Ⅲ．金融机构自身问题造成的流动性危机Ⅳ．整体市场危机

从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》情节严重的，()。

在指数化的方法中，()适合于证券数目较小的情况。

经济周期的变动对证券市场的影响有()。Ⅰ．在经济衰退阶段，股票价格会逐渐下跌Ⅱ．在危机阶段，股价跌至最低点Ⅲ．在经济复苏开始时，股价会逐步上升至最高点Ⅳ．到经济繁荣阶段，股价上涨至最高点

套利定价理论的假设条件包括()。Ⅰ．投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的Ⅱ．资本市场没有摩擦Ⅲ．所有证券的收益都受到一个共同因素F的影响Ⅳ．投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利

从投资机会的触发因素来看，主题投资可分()。Ⅰ．宏观性主题Ⅱ．事件性主题Ⅲ．制度性主题Ⅳ．产业性主题

关于持续整理形态，以下说法不正确的是()。

A、虚寒证B、热证C、湿浊下注D、热伤血络E、实寒证小便浑浊不清者可见于

根据《非处方药专有标识管理规定(暂行)》，红色专有标识图案用于

下面对工作流程图描述不正确的是()。

(2014年)下列关于负债和所有者权益的表述中，错误的是()。

商业银行使用保证收益型理财计划附加条件所产生的投资风险应由( )承担。

下列各项中，属于增值税混合销售行为的是()。

2008年8月1日，我国第一条拥有完全自主知识产权、具有世界一流水平的高速铁路一京津城际铁路通车运营。()

16枚硬币中有一枚是假币，假币的质量与真币的质量不同。只通过一架天平至少要称几次才能保证找出假币?()

习近平新时代中国特色社会主义经济思想首次提出于()。

证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取(　　)的措施。

商业银行使用保证收益型理财计划附加条件所产生的投资风险应由(　　)承担。