证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取(　　)的措施。

admin2009-10-26 69

问题证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取(　　)的措施。

选项 A、向其出具监管关注函并抄送公司董事会，要求公司说明潜在风险和控制措施
B、要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资产水平
C、要求公司进行重大业务决策时至少提前7个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
D、责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制指标水平的报告

答案B,D

解析证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施：①向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施；②要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资产水平；③要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响；④责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制指标水平的报告。

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证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取(　　)的措施。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列属于制定保险规划的原则的是()。I．分析客户保险需要Ⅱ．量力而行Ⅲ．注重收益Ⅳ．转移风险

下列关于客户理财价值观的说法中，正确的有()。Ⅰ．理财价值观决定了理财目标，影响理财行为Ⅱ．在实务操作中，很多客户的理财价值观都是不大变化的Ⅲ．客户的理财目标是动态调整的Ⅳ．客户的理财行为是动态调整的

套利定价理论的假设条件包括()。Ⅰ．投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的Ⅱ．资本市场没有摩擦Ⅲ．所有证券的收益都受到一个共同因素F的影响Ⅳ．投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利

在预期效用理论中总的效用是直接用概率作为权重，对各个可能性的收益的效用进行加权的效应称为()。

在信用风险的客户评级中，专家判断法主要考虑的因素有()。Ⅰ．声誉、杠杆等与借款人有关的因素Ⅱ．负债分类、额度及其与总资产的占比情况Ⅲ．经济周期、宏观经济政策等与市场有关的因素Ⅳ．未来收入支出

根据郭茂倩《乐府诗集》的分类，汉乐府大抵保存于（）

下列关于交割的表述，正确的是()。

在诗歌与散文的教学过程中，教师应在一定阅读量的基础上，____________，鉴赏研读。

在文学上，主张“文章合为时而著，歌诗合为事而作”的唐代诗人是()。

Stillhappilytogether,MayerSolenandJoannOakescreditSenior-Netfor"introducing"themnotonlytoeachotherbutalsoto

微分方程的通解为_______．

C++定义了类库实现数据的输入和输出，______为根基类。

Thebusinesscycleiscomposedofmanyphasesandoneofthemistheexpansionphase.Thisphaseisatwo-foldone,includingre

Generally,womendon’tcontentthemselveswiththechores.PerhapstherearefarmorewivesthanIimaginewhotakeitfor【67】th

Moreandmoreforeignstudentsexperiencetheirindependentlifeinthequesttogainawesterneducation.Theyaresurroundedb

证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取( )的措施。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列属于制定保险规划的原则的是()。I．分析客户保险需要Ⅱ．量力而行Ⅲ．注重收益Ⅳ．转移风险

下列关于客户理财价值观的说法中，正确的有()。Ⅰ．理财价值观决定了理财目标，影响理财行为Ⅱ．在实务操作中，很多客户的理财价值观都是不大变化的Ⅲ．客户的理财目标是动态调整的Ⅳ．客户的理财行为是动态调整的

套利定价理论的假设条件包括()。Ⅰ．投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的Ⅱ．资本市场没有摩擦Ⅲ．所有证券的收益都受到一个共同因素F的影响Ⅳ．投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利

在预期效用理论中总的效用是直接用概率作为权重，对各个可能性的收益的效用进行加权的效应称为()。

在信用风险的客户评级中，专家判断法主要考虑的因素有()。Ⅰ．声誉、杠杆等与借款人有关的因素Ⅱ．负债分类、额度及其与总资产的占比情况Ⅲ．经济周期、宏观经济政策等与市场有关的因素Ⅳ．未来收入支出

根据郭茂倩《乐府诗集》的分类，汉乐府大抵保存于（）

下列关于交割的表述，正确的是()。

在诗歌与散文的教学过程中，教师应在一定阅读量的基础上，____________，鉴赏研读。

在文学上，主张“文章合为时而著，歌诗合为事而作”的唐代诗人是()。

Stillhappilytogether,MayerSolenandJoannOakescreditSenior-Netfor"introducing"themnotonlytoeachotherbutalsoto

微分方程的通解为_______．

C++定义了类库实现数据的输入和输出，______为根基类。

Thebusinesscycleiscomposedofmanyphasesandoneofthemistheexpansionphase.Thisphaseisatwo-foldone,includingre

Generally,womendon’tcontentthemselveswiththechores.PerhapstherearefarmorewivesthanIimaginewhotakeitfor【67】th

Moreandmoreforeignstudentsexperiencetheirindependentlifeinthequesttogainawesterneducation.Theyaresurroundedb

证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取(　　)的措施。