证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取(　　)的措施。

admin2009-10-26 70

问题证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取(　　)的措施。

选项 A、向其出具监管关注函并抄送公司董事会，要求公司说明潜在风险和控制措施
B、要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资产水平
C、要求公司进行重大业务决策时至少提前7个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
D、责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制指标水平的报告

答案B,D

解析证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施：①向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施；②要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资产水平；③要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响；④责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制指标水平的报告。

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证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取(　　)的措施。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

投资顾问在确定客户证券投资目标时应结合客户()进行分析确定。Ⅰ．理财具体目标Ⅱ．产品市场情况Ⅲ．主要财务问题Ⅳ．理财需求

制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，()应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。Ⅰ．证券服务机构Ⅱ．发行人Ⅲ．上市公司Ⅳ．基金管理人

证券投资技术分析方法的要素包括()。Ⅰ．证券市场价格的波动幅度Ⅱ．证券的交易量Ⅲ．证券市场的交易制度Ⅳ．证券的市场价格

下列哪些指标应用是正确的?()Ⅰ．利用MACD预测时，如果DIF和DEA均为正值，当DEA向上突破DIF时，应买入Ⅱ．当WMS高于80，即处于超买状态，行情即将见底，应卖出Ⅲ．当KDJ在较高位置形成了多重顶，则考虑卖出Ⅳ．当短期

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工程监理企业组织形式中，由()决定聘任或者解聘有限责任公司的经理。

根据工程质量事故造成的人员伤亡或者直接经济损失，工程质量事故分为()

全玻幕墙安装符合技术要求的是（）。

会计凭证是在经济业务发生或完成时由会计人员填制的凭证，因此它具有一定的法律效力。()

在各生产步骤都要计算产品成本的情况下，采用综合逐步结转分步法进行产品成本核算，不便于通过产品成本明细账分别考察各生产步骤存货占用资金情况。()

某股份有限公司共发行股份3000万股，每股享有平等的表决权。公司拟召开股东大会对另一公司合并的事项作出决议。在股东大会表决时可能出现下列情形中，能使决议得以通过的是()。

在《圣经.旧约》的记载中，带领以色列人走出埃及、回到迦南的领袖是()。

但书

ThemanagersatTurnerswantedtobuythecompanybecauseit

证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取( )的措施。

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证券一般从业资格

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制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，()应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。Ⅰ．证券服务机构Ⅱ．发行人Ⅲ．上市公司Ⅳ．基金管理人

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下列哪些指标应用是正确的?()Ⅰ．利用MACD预测时，如果DIF和DEA均为正值，当DEA向上突破DIF时，应买入Ⅱ．当WMS高于80，即处于超买状态，行情即将见底，应卖出Ⅲ．当KDJ在较高位置形成了多重顶，则考虑卖出Ⅳ．当短期

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