证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取(　　)的措施。

admin2009-10-26 37

问题证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取(　　)的措施。

选项 A、向其出具监管关注函并抄送公司董事会，要求公司说明潜在风险和控制措施
B、要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资产水平
C、要求公司进行重大业务决策时至少提前7个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
D、责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制指标水平的报告

答案B,D

解析证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施：①向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施；②要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资产水平；③要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响；④责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制指标水平的报告。

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证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取(　　)的措施。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

国际证监会组织认为，金融衍生工具的风险有()。I．操作风险Ⅱ．信用风险Ⅲ．结算风险Ⅳ．市场风险

信用评分模型是分析借款人信用风险的主要方法之一，下列各模型中属于信用评分模型的是()。Ⅰ．死亡率模型Ⅱ．Logit模型Ⅲ．线性概率模型Ⅳ．线性辨别模型

如果证券市场是有效市场，那么这个市场的特征是()。

下列选项中，不属于持续整理形态的是()。

下列情形中，属于业务流程层面控制的是()。

关于甲亢的药物疗法，下列哪项是错误的

A．阴阜B．大阴唇C．小阴唇D．阴道口E．阴道前庭为耻骨联合前面的皮肤隆起

诊断癫痫通常主要依靠

交流单相回路的电力电缆，不得有金属带、钢丝铠装。()

团队决策的方法通常有(　　)。

依据票据抗辩的后果，票据抗辩可分为()。

岗位存在是为了实现特定的任务和目标服务的，岗位增加、调整和合并都必须以()为衡量标准。

行政主体是指享有行政职权，能以自己的名义行使国家行政职权，做出影响行政相对人权利义务的行政行为，并能由其本身对外承担行政法律责任的组织。根据上述定义，下列所述属于行政主体的是(　)。

设f(x)在[a，b]上连续，在(a，b)内可导．证明：存在ξ，η∈(a，b)，使得

证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取( )的措施。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

国际证监会组织认为，金融衍生工具的风险有()。I．操作风险Ⅱ．信用风险Ⅲ．结算风险Ⅳ．市场风险

信用评分模型是分析借款人信用风险的主要方法之一，下列各模型中属于信用评分模型的是()。Ⅰ．死亡率模型Ⅱ．Logit模型Ⅲ．线性概率模型Ⅳ．线性辨别模型

如果证券市场是有效市场，那么这个市场的特征是()。

下列选项中，不属于持续整理形态的是()。

下列情形中，属于业务流程层面控制的是()。

关于甲亢的药物疗法，下列哪项是错误的

A．阴阜B．大阴唇C．小阴唇D．阴道口E．阴道前庭为耻骨联合前面的皮肤隆起

诊断癫痫通常主要依靠

交流单相回路的电力电缆，不得有金属带、钢丝铠装。()

团队决策的方法通常有( )。

依据票据抗辩的后果，票据抗辩可分为()。

岗位存在是为了实现特定的任务和目标服务的，岗位增加、调整和合并都必须以()为衡量标准。

行政主体是指享有行政职权，能以自己的名义行使国家行政职权，做出影响行政相对人权利义务的行政行为，并能由其本身对外承担行政法律责任的组织。根据上述定义，下列所述属于行政主体的是( )。

设f(x)在[a，b]上连续，在(a，b)内可导．证明：存在ξ，η∈(a，b)，使得

证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取(　　)的措施。

团队决策的方法通常有(　　)。

行政主体是指享有行政职权，能以自己的名义行使国家行政职权，做出影响行政相对人权利义务的行政行为，并能由其本身对外承担行政法律责任的组织。根据上述定义，下列所述属于行政主体的是(　)。