发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。

admin2017-03-17 33

问题发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。

选项 A、擅自改变用途资金额度的5％
B、5万元以上50万元以下
C、3万元以上30万元以下
D、30万元以上60万元以下

答案C

解析发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

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发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

发行人应在()中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况，发行人的主要财务数据及主要财务指标，本次发行情况及募集资金用途等。

承销说明书的内容包括承销团各成员持有发行人的股份的情况。()

拟发行上市的公司原则上应采取整体改制的方式，即剥离非经营性资产后，企业经营性资产整体进入股份有限公司。企业不应将整体业务的一个环节或一个部分组建为发行上市的公司。()

上市公司应当在可转换公司债券期满后10个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。()

董事会每年度至少召开一次会议，每次会议应当于会议召开10日前通知全体董事和监事。代表1／10以上表决权的股东、1／3以上董事或者监事会成员，可以提议召开董事会临时会议。()

股份有限公司的经理由董事会聘任或解聘，其他高级管理人员的聘任或解聘由经理决定。()

上市公司股权分置改革是通过()之间的利益平衡协商机制，消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易做出的制度安排。Ⅰ．债券持有人Ⅱ．流通股股东Ⅲ．优先股股东Ⅳ．非流通股股东

以下对开放式基金说法正确的是()。Ⅰ．基金份额总额不固定Ⅱ．不得申请赎回Ⅲ．可以申购或者赎回Ⅳ．需要以现金形式保持一部分资金

急性腰扭伤型跌打损伤所用方药为

乳癌根治术后早期，用弹力绷带加压色扎伤口的目的是

下列哪一项不属于胃切除术后近期并发症?()

下列关于住房公积金利率政策的表述中，正确的有()。

第三者责任险是指凡在工程期间内因在工地上发生意外事故造成在工地及邻近地区的第三者人身伤亡或财产损失，依法应由被保险人承担的经济赔偿责任。()

经济(　　)的特征是：经济活动处于最低水平的时期，在这一阶段存在大量的失业，大批生产能力闲置，工厂亏损，甚至倒闭。

尊重学生的学习主体地位，正确的是()。

A、 B、 C、 D、 C

的渐近线的条数为()．

发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

发行人应在()中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况，发行人的主要财务数据及主要财务指标，本次发行情况及募集资金用途等。

承销说明书的内容包括承销团各成员持有发行人的股份的情况。()

拟发行上市的公司原则上应采取整体改制的方式，即剥离非经营性资产后，企业经营性资产整体进入股份有限公司。企业不应将整体业务的一个环节或一个部分组建为发行上市的公司。()

上市公司应当在可转换公司债券期满后10个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。()

董事会每年度至少召开一次会议，每次会议应当于会议召开10日前通知全体董事和监事。代表1／10以上表决权的股东、1／3以上董事或者监事会成员，可以提议召开董事会临时会议。()

股份有限公司的经理由董事会聘任或解聘，其他高级管理人员的聘任或解聘由经理决定。()

上市公司股权分置改革是通过()之间的利益平衡协商机制，消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易做出的制度安排。Ⅰ．债券持有人Ⅱ．流通股股东Ⅲ．优先股股东Ⅳ．非流通股股东

以下对开放式基金说法正确的是()。Ⅰ．基金份额总额不固定Ⅱ．不得申请赎回Ⅲ．可以申购或者赎回Ⅳ．需要以现金形式保持一部分资金

急性腰扭伤型跌打损伤所用方药为

乳癌根治术后早期，用弹力绷带加压色扎伤口的目的是

下列哪一项不属于胃切除术后近期并发症?()

下列关于住房公积金利率政策的表述中，正确的有()。

第三者责任险是指凡在工程期间内因在工地上发生意外事故造成在工地及邻近地区的第三者人身伤亡或财产损失，依法应由被保险人承担的经济赔偿责任。()

经济( )的特征是：经济活动处于最低水平的时期，在这一阶段存在大量的失业，大批生产能力闲置，工厂亏损，甚至倒闭。

尊重学生的学习主体地位，正确的是()。

A、 B、 C、 D、 C

的渐近线的条数为()．

经济(　　)的特征是：经济活动处于最低水平的时期，在这一阶段存在大量的失业，大批生产能力闲置，工厂亏损，甚至倒闭。