下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )

admin2009-05-09 79

问题下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )

选项 A、建立防火墙制度
B、建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
C、建立独立的实时监控系统
D、提高自营业务运作的透明度

答案A,B,C

解析除ABC三项外，加强证券自营业务内部控制的措施还有：(1)应加强自营账户的集中管理和访问权限控制；(2)通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制；(3)建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制；(4)建立完备的业绩考核和激励制度；(5)稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告；(6)加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

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下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

可参与一级市场新股申购、增发等但不参与二级市场买卖的债券基金称为，既可以参与一级市场又可在二级市场买卖股票的债券基金称为。()

下列不属于国外股票基金的类别是()。

()是识别和分析与现实目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。

()是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。

随着我国居民财富的快速增长，基金管理人面临广阔的发展空间，合规管理越来越重要。合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的职责不包括()。

下列关于证券交易所的说法，错误的是()。

关于基金管理人内部控制基本要素，以下表述错误的是()。[2017年9月真题]

当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值负偏离度绝对值超过()时，基金管理人应当在2个交易日内向证监会报告。

资本资产定价模型的假设条件包括()。Ⅰ．证券的收益率具有确定性Ⅱ．资本市场没有摩擦Ⅲ．投资者都依据组合的期望收益率和方差选择证券组合Ⅳ．投资者对证券的收益和风险及证券间的关联性具有完全相同的预期

医用影像显示器的分辨力包括空间分辨力和密度分辨力。密度分辨力用什么来度量

心力衰竭加重最多见的因素是

操作系统中采用虚拟存储技术，实际上是为实现()。

在设备安装招标程序实施过程中，当完成招标公告和投标邀请书的编制与发布之后，下一步应进行(　　)。

Partnering协议是在(　　)由建设工程参与各方经过讨论协商后签署。

(2007年考试真题)综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的()

下列对于外币流动性风险管理的说法，错误的是()。

视频卡的种类较多，在下列有关各种视频卡的功能说明中，错误的是(47)。

TheStockholmConferenceunderminedrecognition【M1】______oftheenvironmentasaholisticentity,the"biosphere"tobeprote

下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

可参与一级市场新股申购、增发等但不参与二级市场买卖的债券基金称为______，既可以参与一级市场又可在二级市场买卖股票的债券基金称为______。()

下列不属于国外股票基金的类别是()。

()是识别和分析与现实目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。

()是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。

随着我国居民财富的快速增长，基金管理人面临广阔的发展空间，合规管理越来越重要。合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的职责不包括()。

下列关于证券交易所的说法，错误的是()。

关于基金管理人内部控制基本要素，以下表述错误的是()。[2017年9月真题]

当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值负偏离度绝对值超过()时，基金管理人应当在2个交易日内向证监会报告。

资本资产定价模型的假设条件包括()。Ⅰ．证券的收益率具有确定性Ⅱ．资本市场没有摩擦Ⅲ．投资者都依据组合的期望收益率和方差选择证券组合Ⅳ．投资者对证券的收益和风险及证券间的关联性具有完全相同的预期

医用影像显示器的分辨力包括空间分辨力和密度分辨力。密度分辨力用什么来度量

心力衰竭加重最多见的因素是

操作系统中采用虚拟存储技术，实际上是为实现()。

在设备安装招标程序实施过程中，当完成招标公告和投标邀请书的编制与发布之后，下一步应进行( )。

Partnering协议是在( )由建设工程参与各方经过讨论协商后签署。

(2007年考试真题)综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的()

下列对于外币流动性风险管理的说法，错误的是()。

视频卡的种类较多，在下列有关各种视频卡的功能说明中，错误的是(47)。

TheStockholmConferenceunderminedrecognition【M1】______oftheenvironmentasaholisticentity,the"biosphere"tobeprote

可参与一级市场新股申购、增发等但不参与二级市场买卖的债券基金称为，既可以参与一级市场又可在二级市场买卖股票的债券基金称为。()

在设备安装招标程序实施过程中，当完成招标公告和投标邀请书的编制与发布之后，下一步应进行(　　)。

Partnering协议是在(　　)由建设工程参与各方经过讨论协商后签署。