下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )

admin2009-05-09 61

问题下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )

选项 A、建立防火墙制度
B、建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
C、建立独立的实时监控系统
D、提高自营业务运作的透明度

答案A,B,C

解析除ABC三项外，加强证券自营业务内部控制的措施还有：(1)应加强自营账户的集中管理和访问权限控制；(2)通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制；(3)建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制；(4)建立完备的业绩考核和激励制度；(5)稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告；(6)加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

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下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列选项中不属于销售基金的证券投资咨询机构应具备的条件的是()。

可参与一级市场新股申购、增发等但不参与二级市场买卖的债券基金称为，既可以参与一级市场又可在二级市场买卖股票的债券基金称为。()

沪、深证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为()。

()是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险、追求高收益的投资模式。

私募基金的合格投资者需要满足的条件不包括()。

随着我国居民财富的快速增长，基金管理人面临广阔的发展空间，合规管理越来越重要。合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的职责不包括()。

关于证券投资基金份额持有人的权利，以下表述正确的是()。

根据法规要求，认可为专业投资者的自然人条件有：金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元。以下不属于上述金融资产的是()。

替代互换的风险主要来自于()。Ⅰ．纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长Ⅱ．价格走向与预期相反Ⅲ．全部利率正向变化Ⅳ．全部利率反向变化

A.儿童关节损害B.波动性头痛C.牙龈增生D.听力下降E.咳嗽下列药物的不良反应是硝酸甘油

简述第二审民事判决书的概念和功用。

关于摄像机安装要求，不正确的是()

民事法律关系的客体主要包括()。

膳食纤维即为非淀粉多糖。()

有一个游戏共有5个项目，完成第1、2、3、4、5个项目的分别占参加游戏人数的84％、88％、72％、80％、56％。如果完成3个或3个以上项目即可得到奖励，那么这个游戏的得奖率至少是多少?()

市民李某希望了解本市垃圾焚烧厂的烟气排放情况，向市环保局提出申请公开相关数据，但环保局未予作答。李某较起真来，按法定程序向法院提起行政诉讼，要求环保局履行职责。法院判处李某胜诉。这反映了()。

()对于汽车相当于开关对于()

试简述HDLC帧各字段的意义。HDLC用什么方法保证数据的透明传输?

线性方程组的通解可以表示为

下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列选项中不属于销售基金的证券投资咨询机构应具备的条件的是()。

可参与一级市场新股申购、增发等但不参与二级市场买卖的债券基金称为______，既可以参与一级市场又可在二级市场买卖股票的债券基金称为______。()

沪、深证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为()。

()是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险、追求高收益的投资模式。

私募基金的合格投资者需要满足的条件不包括()。

随着我国居民财富的快速增长，基金管理人面临广阔的发展空间，合规管理越来越重要。合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的职责不包括()。

关于证券投资基金份额持有人的权利，以下表述正确的是()。

根据法规要求，认可为专业投资者的自然人条件有：金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元。以下不属于上述金融资产的是()。

替代互换的风险主要来自于()。Ⅰ．纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长Ⅱ．价格走向与预期相反Ⅲ．全部利率正向变化Ⅳ．全部利率反向变化

A.儿童关节损害B.波动性头痛C.牙龈增生D.听力下降E.咳嗽下列药物的不良反应是硝酸甘油

简述第二审民事判决书的概念和功用。

关于摄像机安装要求，不正确的是()

民事法律关系的客体主要包括()。

膳食纤维即为非淀粉多糖。()

有一个游戏共有5个项目，完成第1、2、3、4、5个项目的分别占参加游戏人数的84％、88％、72％、80％、56％。如果完成3个或3个以上项目即可得到奖励，那么这个游戏的得奖率至少是多少?()

市民李某希望了解本市垃圾焚烧厂的烟气排放情况，向市环保局提出申请公开相关数据，但环保局未予作答。李某较起真来，按法定程序向法院提起行政诉讼，要求环保局履行职责。法院判处李某胜诉。这反映了()。

()对于汽车相当于开关对于()

试简述HDLC帧各字段的意义。HDLC用什么方法保证数据的透明传输?

线性方程组的通解可以表示为

可参与一级市场新股申购、增发等但不参与二级市场买卖的债券基金称为，既可以参与一级市场又可在二级市场买卖股票的债券基金称为。()