下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )

admin2009-05-09 53

问题下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )

选项 A、建立防火墙制度
B、建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
C、建立独立的实时监控系统
D、提高自营业务运作的透明度

答案A,B,C

解析除ABC三项外，加强证券自营业务内部控制的措施还有：(1)应加强自营账户的集中管理和访问权限控制；(2)通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制；(3)建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制；(4)建立完备的业绩考核和激励制度；(5)稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告；(6)加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/HJGg777K

最新回复(0)

下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于严格账户管理的说法错误的是()。

．我国首ETF是()。

一般情况下，投资者于T日转托管基金份额成功后，投资者可于()日起赎回该部分基金份额。

对股票规模的划分并不严格，依据相对规模进行划分，将全部上市公司按市值大小排名：市值较小、累计市值占市场总市值20％以下的为小盘股；市值排名靠前，累计市值占市场总市值()以上的为大盘股。

法律以权利义务为内容，要求权利义务对等；而道德一般只以义务为内容，并不要求有对等的权利。这属于法律与道德的()。

关于基金与银行储蓄存款的差异，以下表述正确的是()。Ⅰ．性质不同Ⅱ．收益不同Ⅲ．风险特征不同Ⅳ．信息披露程度不同

下列表述中，不符合证券投资基金基本内涵的是()。

将一个市场的全部上市公司按市值大小排名，累计市值占市场总市值()以上的公司为大盘股。

逍遥散治疗肝郁血虚脾弱证，若肝郁气滞甚，可加加味逍遥散是逍遥散加用

矩阵的逆矩阵A–1是()。[2017年真题]

可撤销的合同类型有()。

甲公司是一家上市公司。下列股票交易行为中，为证券法律制度所禁止的有()。

【2017上】儿童身心发展存在高速发展期，某一时期某一方面的发展特别迅速而在其他阶段相对平稳。这一现象体现了儿童身心发展的哪一特性?()

根据历史唯物主义的观点，关于人的本质和人类解放，下列说法错误的是()。

Thefollowingparagraphsaregiveninawrongorder.ForQuestions41-45,youarerequiredtoreorganizetheseparagraphsintoa

A、Becausepeoplearecuriousaboutthenews.B、Becausepeopleareexposedtodifferingviews.C、Becauseitisafashiontodoso

AFewyearsago,Iwasaskedtoanswerthisquestiononaradioprogram,"Whatisthebiggestlessonyouhaveeverlearned?"