首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益,情节严重的,由中国期货业协会( )。
期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益,情节严重的,由中国期货业协会( )。
admin
2014-05-16
42
问题
期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益,情节严重的,由中国期货业协会( )。
选项
A、暂停从业人员资格6个月至12个月
B、撤销期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请
C、撤销期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
D、公开通报批评
答案
C
解析
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第40条的规定,从业人员有下列情形之一,情节严重的,撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请:
①有本准则第10条至第15条所禁止行为之一的;
②违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的;
③违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的;
④为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/HYog777K
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
根据《土地管理法》,基本农田可用于()。
根据承担责任者是一人还是多人,民事责任可以分为()。
下列立法中,属于经济法的有()。
某股份有限公司董事会根据公司的实际情况,决定以发行债券的方式向社会筹集部分资金用于扩大生产经营活动和偿还债务,为此特制订了一个发行债券的方案,该方案有关要点如下:(1)根据会计师事务所的审计结果,本公司的净资产金额已达到4500万元,在此条件下,
股份有限公司申请股票上市交易应具备的条件有()。
证券公司承销股票,其代销、包销期最长不得超过()日。
对有限责任公司股东表决权的下列表述中不正确的是()。
中国公民王先生2011年11月取得以下收入:(1)工资2000元;(2)出版专著获稿酬4500元;(3)获国家科技进步奖2000元;(4)红利所得500元;(5)参与某商场有奖销售活动中了特等奖,奖金5000元。问题:王先生2008年3月应缴纳
甲图书肯像公司在某经营期间共销售1万册图书、2万套DVD音像制品,转让两项外观设计专利,出售一辆自己使用过的小轿车。根据《营业税暂行条例》,这些经营业务属于营业税征税范围的是()。
期货公司首席风险官应当在每年( )前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。
随机试题
什么是社会意识?简述社会意识对社会存在的依赖性。
A.I度深覆颌B.Ⅱ度深覆颌C.锁颌D.反锁颌E.开颌牙尖交错颌时,上、下前牙甚至前磨牙均不接触,称为()
最容易引起世界性流感大流行的是
A.发热,小便赤热,尿时灼痛B.排出砂石,排尿中断,腰酸绞痛C.小腹胀满,尿涩疼痛,余沥不尽D.小便混浊,白如泔浆,尿道不痛E.小便混浊,状如脂膏,尿热涩痛尿浊的临床特点是
下面五个选项中,错误的有()。
下列不是进度计划控制的具体内容的是()。
设备监理机构设计的辅助说明因应用领域和任务规模而异。一般作为辅助说明而提供的资料有( )。
甲方应纳印花税为( )元。乙方应纳印花税为( )元。
下列各项中,在计算企业所得税应纳税所得额时准予扣除的是()。
研究表明,很少服用抗生素的人比经常服用抗生素的人有更强的免疫系统。然而并无证据表明服用抗生素会削弱免疫系统。如果正确,以下哪项最好地调和了以上信息中明显的分歧?
最新回复
(
0
)