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期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益,情节严重的,由中国期货业协会( )。
期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益,情节严重的,由中国期货业协会( )。
admin
2014-05-16
45
问题
期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益,情节严重的,由中国期货业协会( )。
选项
A、暂停从业人员资格6个月至12个月
B、撤销期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请
C、撤销期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
D、公开通报批评
答案
C
解析
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第40条的规定,从业人员有下列情形之一,情节严重的,撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请:
①有本准则第10条至第15条所禁止行为之一的;
②违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的;
③违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的;
④为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。
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期货法律法规题库期货从业资格分类
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期货法律法规
期货从业资格
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