《证券公司风险处置条例》中，有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括 (　　)。

admin2009-11-19 46

问题《证券公司风险处置条例》中，有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括 (　　)。

选项 A、处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行
B、证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金
C、行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准
D、行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国证监会认定

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，我国《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定还包括：①除易贬损并可能遭受损失的资产或者确为保护客户和债权人利益外，行政清理组不得转让证券类资产以外的资产；②除为保护客户和债权人利益而支付的劳动报酬、社会保险等正常支出外，行政清理组不得对债务进行个别清偿。

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《证券公司风险处置条例》中，有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括 (　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

以下是上交所上市公司在2016年将会被实施退市风险警示的情形有()。Ⅰ．2015年的营业收入为1500万元Ⅱ．2015年被出具无法表示意见的审计报告Ⅲ．2015年末的净资产为负值Ⅳ．2014年度、2015年度净利润追溯重述后连续为负值

证券公司长期次级债可按照一定比例计入净资本，到期期限在3、2、1年以上的，计入净资本的比例分别为()。

某公司2016年自行研发无形资产，在达到预定用途之前研究阶段发生研发支出120万元，开发阶段符合资本化条件的工资支出为100万元，其他支出为140万元。2016年11月公司将该项无形资产入账，并按5年摊销。以下说法正确的有()。

上市公司向以下对象非公开发行股票需要锁定36个月的有()。Ⅰ．向控股股东非公开发行Ⅱ．向境内外战略投资者非公开发行Ⅲ．相关投资者认购后取得上市公司实际控制权Ⅳ．员工持股计划

以下经全体独立董事的1／2以上同意后可以行使的特别职权有()。Ⅰ．向董事会提议召开临时股东大会Ⅱ．提议召开董事会Ⅳ．向董事会提议解聘会计师事务所Ⅳ．独立聘请财务顾问

A为某股份公司经理，下列可由A决定的事项是()。Ⅰ．决定设立某部门Ⅱ．制定《某部门工作规程》Ⅲ．任命某部门负责人Ⅳ．批准公司的《募集资金管理制度》

根据证券法的规定，下列事项无须经中国证监会或其派出机构批准的有()。

下列哪些证候能说明是顺证

呕血最常见的原因是

我国肾小球源性血尿最常见的病因是

长期使用左旋多巴导致严重肌张力障碍的帕金森病患者，可选用的治疗药物是

A公司经过甲介绍成功地向B公司销售了一批货物。下列属于不正当竞争行为的是()。

某公司拟将5百万元资金投放下属A、B、C三个子公司(以百万元的倍数分配投资)，各子公司获得部分投资后的收益如下表所示(以百万元为单位)。该公司投资的总收益至多为(56)百万元。

描述“X是小于100的非负整数”的VisualBasic表达式是【】。

Duringthe1980s,unemploymentandunderemploymentinsomecountrieswasashighas90percent.Somecountriesdidnot21enough

《证券公司风险处置条例》中，有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括 ( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

以下是上交所上市公司在2016年将会被实施退市风险警示的情形有()。Ⅰ．2015年的营业收入为1500万元Ⅱ．2015年被出具无法表示意见的审计报告Ⅲ．2015年末的净资产为负值Ⅳ．2014年度、2015年度净利润追溯重述后连续为负值

证券公司长期次级债可按照一定比例计入净资本，到期期限在3、2、1年以上的，计入净资本的比例分别为()。

某公司2016年自行研发无形资产，在达到预定用途之前研究阶段发生研发支出120万元，开发阶段符合资本化条件的工资支出为100万元，其他支出为140万元。2016年11月公司将该项无形资产入账，并按5年摊销。以下说法正确的有()。

上市公司向以下对象非公开发行股票需要锁定36个月的有()。Ⅰ．向控股股东非公开发行Ⅱ．向境内外战略投资者非公开发行Ⅲ．相关投资者认购后取得上市公司实际控制权Ⅳ．员工持股计划

以下经全体独立董事的1／2以上同意后可以行使的特别职权有()。Ⅰ．向董事会提议召开临时股东大会Ⅱ．提议召开董事会Ⅳ．向董事会提议解聘会计师事务所Ⅳ．独立聘请财务顾问

A为某股份公司经理，下列可由A决定的事项是()。Ⅰ．决定设立某部门Ⅱ．制定《某部门工作规程》Ⅲ．任命某部门负责人Ⅳ．批准公司的《募集资金管理制度》

根据证券法的规定，下列事项无须经中国证监会或其派出机构批准的有()。

下列哪些证候能说明是顺证

呕血最常见的原因是

我国肾小球源性血尿最常见的病因是

长期使用左旋多巴导致严重肌张力障碍的帕金森病患者，可选用的治疗药物是

A公司经过甲介绍成功地向B公司销售了一批货物。下列属于不正当竞争行为的是()。

某公司拟将5百万元资金投放下属A、B、C三个子公司(以百万元的倍数分配投资)，各子公司获得部分投资后的收益如下表所示(以百万元为单位)。该公司投资的总收益至多为(56)百万元。

描述“X是小于100的非负整数”的VisualBasic表达式是【】。

Duringthe1980s,unemploymentandunderemploymentinsomecountrieswasashighas90percent.Somecountriesdidnot21enough

《证券公司风险处置条例》中，有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括 (　　)。