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自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反( )等行为。 Ⅰ.法律、行政法规 Ⅱ.监管部门规章及规范性文件 Ⅲ.行业规范 Ⅳ.自律规则
自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反( )等行为。 Ⅰ.法律、行政法规 Ⅱ.监管部门规章及规范性文件 Ⅲ.行业规范 Ⅳ.自律规则
admin
2020-07-02
34
问题
自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反( )等行为。
Ⅰ.法律、行政法规
Ⅱ.监管部门规章及规范性文件
Ⅲ.行业规范
Ⅳ.自律规则
选项
A、ⅠⅡⅢ
B、ⅠⅡⅣ
C、ⅠⅢⅣ
D、ⅠⅡⅢⅣ
答案
D
解析
合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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