自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反( )等行为。 Ⅰ．法律、行政法规 Ⅱ．监管部门规章及规范性文件 Ⅲ．行业规范 Ⅳ．自律规则

admin2020-07-02 38

问题自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反( )等行为。
Ⅰ．法律、行政法规
Ⅱ．监管部门规章及规范性文件
Ⅲ．行业规范
Ⅳ．自律规则

选项 A、ⅠⅡⅢ
B、ⅠⅡⅣ
C、ⅠⅢⅣ
D、ⅠⅡⅢⅣ

答案D

解析合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

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自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反( )等行为。 Ⅰ．法律、行政法规 Ⅱ．监管部门规章及规范性文件 Ⅲ．行业规范 Ⅳ．自律规则

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

()的基金份额持有人不得申请赎回基金。

机构投资者主要包括()。Ⅰ．保险公司Ⅱ．封闭式投资基金Ⅲ．养老基金Ⅳ．创业投资基金

证券投资基金公开披露基金信息，不得有下列()行为。Ⅰ．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ．对证券投资业绩进行预测Ⅲ．违规承诺收益或者承担损失Ⅳ．诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构

国际开发机构申请在我国境内发行人民币债券应具备的条件有()。Ⅰ．经3家以上(含3家)评级公司评级Ⅱ．人民币债券信用级别为AAA级以上Ⅲ．财务稳健，资信良好Ⅳ．已为我国境内项目提供的贷款和股本资金在10亿美元以上

我国的混合资本债券的基本特征有()。Ⅰ．期限15年以上，发行之日起10年内不得赎回Ⅱ．商业银行为补充附属资本发行Ⅲ．清偿顺序位于一般债务之后，次级债务之前Ⅳ．可以公开发行，也可以定向发行

关于普通股票和优先股票的说法错误的是()。

以下不属于商业银行负债业务的是()。

以下关于融资融券交易的表述正确的是()。Ⅰ．融资融券交易是一种杠杆交易Ⅱ．投资者向证券公司提交的保证金只能是现金Ⅲ．广义的融资融券交易还包括转融通交易Ⅳ．融资融券交易对投资者的能力要求较高

急性肾衰电解质紊乱，以哪项为最重要

信息化的直接作用在于提高生产效益和经济效益。据估计，信息化促进经济效益的平均倍增比率为()。

下列费用中，属于监理直接成本的是(　　)。

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关于声现象的说法中，正确的是()。

老王两年前投资的一套艺术品市价上涨了50％，为尽快出手，老王将该艺术品按市价的八折出售，扣除成交价5％的交易费用后，发现与买进时相比赚了7万元。问老王买进该艺术品花了多少万元?

于1872年颁布，规定6～14岁的8年初等教育为强迫义务教育阶段的法案是

TheDifferencebetweenManandComputerWhatmakespeopledifferentfromcomputerprograms?Whatisthemissingelementthat

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自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反( )等行为。 Ⅰ．法律、行政法规 Ⅱ．监管部门规章及规范性文件 Ⅲ．行业规范 Ⅳ．自律规则

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()的基金份额持有人不得申请赎回基金。

机构投资者主要包括()。Ⅰ．保险公司Ⅱ．封闭式投资基金Ⅲ．养老基金Ⅳ．创业投资基金

证券投资基金公开披露基金信息，不得有下列()行为。Ⅰ．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ．对证券投资业绩进行预测Ⅲ．违规承诺收益或者承担损失Ⅳ．诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构

国际开发机构申请在我国境内发行人民币债券应具备的条件有()。Ⅰ．经3家以上(含3家)评级公司评级Ⅱ．人民币债券信用级别为AAA级以上Ⅲ．财务稳健，资信良好Ⅳ．已为我国境内项目提供的贷款和股本资金在10亿美元以上

我国的混合资本债券的基本特征有()。Ⅰ．期限15年以上，发行之日起10年内不得赎回Ⅱ．商业银行为补充附属资本发行Ⅲ．清偿顺序位于一般债务之后，次级债务之前Ⅳ．可以公开发行，也可以定向发行

关于普通股票和优先股票的说法错误的是()。

以下不属于商业银行负债业务的是()。

以下关于融资融券交易的表述正确的是()。Ⅰ．融资融券交易是一种杠杆交易Ⅱ．投资者向证券公司提交的保证金只能是现金Ⅲ．广义的融资融券交易还包括转融通交易Ⅳ．融资融券交易对投资者的能力要求较高

急性肾衰电解质紊乱，以哪项为最重要

信息化的直接作用在于提高生产效益和经济效益。据估计，信息化促进经济效益的平均倍增比率为()。

下列费用中，属于监理直接成本的是( )。

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关于声现象的说法中，正确的是()。

老王两年前投资的一套艺术品市价上涨了50％，为尽快出手，老王将该艺术品按市价的八折出售，扣除成交价5％的交易费用后，发现与买进时相比赚了7万元。问老王买进该艺术品花了多少万元?

于1872年颁布，规定6～14岁的8年初等教育为强迫义务教育阶段的法案是

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下列费用中，属于监理直接成本的是(　　)。