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下列事项中,符合相关法律、法规规定的是( )。
下列事项中,符合相关法律、法规规定的是( )。
admin
2021-11-18
34
问题
下列事项中,符合相关法律、法规规定的是( )。
选项
A、证券经纪人接受客户的委托,为客户办理证券认购、交易等事项
B、证券公司合规总监向中国证监会派出机构报告违规行为
C、证券经纪人同时接受两家证券公司的委托,进行客户招揽
D、证券经纪人从事业务时未向客户出示证券经纪人证书
答案
B
解析
《证券经纪人管理暂行规定》第四条规定,证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。C项错误。该法第十条规定,证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书,明示其与证券公司的委托代理关系,并在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动。D项错误。该法第十三条规定,证券经纪人不得替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。A项错误。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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