关于证券公司投资银行类业务的立项审议，下列说法错误的是( )。

admin2022-08-16 28

问题关于证券公司投资银行类业务的立项审议，下列说法错误的是( )。

选项 A、每次参加立项审议的委员人数不得少于5人
B、来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的1／2
C、同意立项的决议应当至少经2／3以上的参会立项委员表决通过
D、立项决议应当制作书面或电子文件，并由参与表决委员确认
E、未经立项审议通过的投资银行类项目，证券公司不得与客户签订正式业务合同

答案B

解析《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第47条规定，未经立项审议通过的投资银行类项目，证券公司不得与客户签订正式业务合同。第49条规定，立项审议机构应当以现场、通讯、书面表决等方式履行职责，以投票方式对投资银行类项目能否立项做出决议。证券公司应当明确立项审议的具体规则和表决机制。每次参加立项审议的委员人数不得少于5人。其中，来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的1／3。同意立项的决议应当至少经2／3以上的参会立项委员表决通过。立项决议应当制作书面或电子文件，并由参与表决委员确认。

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证券专项业务类资格

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