下列不属于证券公司从业人员特定禁止行为的是( )。

admin2022-10-16 28

问题下列不属于证券公司从业人员特定禁止行为的是( )。

选项 A、违规向客户提供资金或有价证券
B、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
C、侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D、从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动

答案D

解析证券公司的从业人员特定禁止行为包括：①代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；②违规向客户提供资金或有价证券；③侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；④在经纪业务中接受客户的全权委托；⑤对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；⑥中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。选项D属于从业人员一般性禁止行为。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Jxrg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列不属于证券公司从业人员特定禁止行为的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

对合格境外机构投资者资产规模等条件严格要求，有利于提高国内市场投资者素质和维护市场稳定。我国对各种类型的合格境外机构投资者的资产规模等条件作出了严格要求，不包括()。

2018年1月1日，S公司拟冲击IPO，于创业板上市，该公司的下列()情况会导致其无法成功上市。①S公司主要提供电脑软件设计服务，并自产自销台式电脑，两项业务各占公司业务的半壁江山②2017年12月31日，S公司的净资产为2500

在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。这一程序必须遵循特殊的原则，又被称为竞价原则。这种竞价原则的主要内容是()。①价格优先②时间优先③客户委托优先④合同优先

根据证券化产品的金融属性不同，可以分为()。①股权型证券化②债权型证券化③单一型证券化④混合型证券化

基金募集信息披露可以分为()和()。

基金销售支付机构是指从事基金销售支付活动的机构。基金销售支付机构应按规定在中国证监会备案并取得()的支付业务许可证资格。

使用绝对估值法估计公司的股票价值需要考虑的因素有()。①时期②各期现金流③未来所有时期的平均贴现率④各期现金红利

基金管理人应当在基金份额发售的()日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

以证券公司、期货公司和证券投资基金为主，以各类投资咨询中介、信托机构为辅的多元化体系指的是()。

下列说法不正确的是()。

画出整套标准节流装置的示意图。

药典规定取用量为"约"若干时，系指取用量不得超过规定量的：

A、自由联想B、移情C、厌恶疗法D、非指令性治疗E、放松训练法将令病人厌恶的刺激与对他有吸引力的不良刺激相结合是

下列哪一项改变证实体内红细胞生成所需的铁开始减少

保险有哪些职能?()①分散风险职能②补偿损失职能③基金积累职能④风险监督职能⑤社会管理职能⑥改善信用职能

为发展学生的兴趣、爱好和特长而开设的，可供学生自由选择的是()。

(2011年真题)采用社会防卫主义理论，增设“保安处分”为专门一章的刑法典是()。

TheConservativegovernmentwillfacedifficultyprovingthatitsplantoautomaticallyenrolleligibleCanadiansintheOldAge