下列有关融资融券业务的风险叙述正确的有(　　)。

admin2009-10-26 39

问题下列有关融资融券业务的风险叙述正确的有(　　)。

选项 A、业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性
B、市场风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性
C、客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性
D、信息技术风险主要是指因证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的可能性

答案A,C,D

解析 B项应为业务管理风险。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/JzFg777K

最新回复(0)

下列有关融资融券业务的风险叙述正确的有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

简单型消极投资策略适用于()。Ⅰ．资本市场环境和投资者偏好变化不大的情况Ⅱ．资本市场环境和投资者偏好变化较大的情况Ⅲ．改变投资组合的成本大于收益的情况Ⅳ．改变投资组合的成本小于收益的情况

对法人客户的财务报表分析应特别关注内容有()。Ⅰ．识别和评价财务报表风险Ⅱ．识别和评价经营管理状况Ⅲ．识别和评价资产管理状况Ⅳ．识别和评价负债管理状况

从业人员在向客户提供理财顾问服务时需要掌握的个人财务报表包括()。Ⅰ．资产负债表Ⅱ．现金流量表Ⅲ．利润分配表Ⅳ．中间业务表

关于证券组合的有效边界，下列说法不正确的是()。Ⅰ．有效边界是可行域的上边界部分Ⅱ．对于无限区域可行域没有有效边界Ⅲ．有效边界是可行域的外部边界Ⅳ．对于有效区域可行域，其可行域就是有效边界

下列属于风险管理策略的有()。Ⅰ．风险消除Ⅱ．风险规避Ⅲ．风险转移Ⅳ．风险对冲

确定具体的投资品种和对各种资产的投资比例属于证券组合管理中的一个重要步骤，该步骤也可表述为()。

关于我国金融债券，下列说法正确的有()。I．我国金融债券的发行始于北洋政府时期Ⅱ．新中国成立之后的金融债券发行始于1982年，国家开发银行于这一年率先在日本的东京证券市场发行了外国金融债券Ⅲ．1985年，中国工商

制定有效的流动性风险应急计划应符合的要求包括()。I．合理设定应急计划触发条件Ⅱ．充分考虑流动性转移限制Ⅲ．规定应急程序和措施Ⅳ．明确各参与人的权限、职责及报告路径

“羊群效应”产生的原因有()。Ⅰ．投资者信息完全Ⅱ．推卸责任的需要Ⅲ．减少恐惧的需要Ⅳ．缺乏知识经验以及其他的一些个性方面的特征

这个标志是何含义？

下列哪种肿瘤属于恶性肿瘤?

下述上下尖牙的区别说法正确的是A．下颌尖牙舌面窝较深B．下颌尖牙牙冠长而窄C．下颌尖牙牙尖略偏远中D．下颌尖牙牙尖顶位于牙体长轴舌侧E．下颌尖牙牙根细长

《中国药典》规定，以苦杏仁苷为含量测定指标成分的中药是()。

关于内墙面抹灰工程量按主墙间的净长乘以高度计算，不应扣除的面积表述中错误的是()。

内墙面抹灰分层中，起墙面找平作用的是()层。

根据行为金融学理论，投资者所具有的避免“后悔”心理特征会导致()。

测量误差往往是由若干个分量组成的，通常是指()。

根据所给资料，回答以下问题。2013年谷物占粮食总产量的比重与上年相比：

下列有关融资融券业务的风险叙述正确的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

简单型消极投资策略适用于()。Ⅰ．资本市场环境和投资者偏好变化不大的情况Ⅱ．资本市场环境和投资者偏好变化较大的情况Ⅲ．改变投资组合的成本大于收益的情况Ⅳ．改变投资组合的成本小于收益的情况

对法人客户的财务报表分析应特别关注内容有()。Ⅰ．识别和评价财务报表风险Ⅱ．识别和评价经营管理状况Ⅲ．识别和评价资产管理状况Ⅳ．识别和评价负债管理状况

从业人员在向客户提供理财顾问服务时需要掌握的个人财务报表包括()。Ⅰ．资产负债表Ⅱ．现金流量表Ⅲ．利润分配表Ⅳ．中间业务表

关于证券组合的有效边界，下列说法不正确的是()。Ⅰ．有效边界是可行域的上边界部分Ⅱ．对于无限区域可行域没有有效边界Ⅲ．有效边界是可行域的外部边界Ⅳ．对于有效区域可行域，其可行域就是有效边界

下列属于风险管理策略的有()。Ⅰ．风险消除Ⅱ．风险规避Ⅲ．风险转移Ⅳ．风险对冲

确定具体的投资品种和对各种资产的投资比例属于证券组合管理中的一个重要步骤，该步骤也可表述为()。

关于我国金融债券，下列说法正确的有()。I．我国金融债券的发行始于北洋政府时期Ⅱ．新中国成立之后的金融债券发行始于1982年，国家开发银行于这一年率先在日本的东京证券市场发行了外国金融债券Ⅲ．1985年，中国工商

制定有效的流动性风险应急计划应符合的要求包括()。I．合理设定应急计划触发条件Ⅱ．充分考虑流动性转移限制Ⅲ．规定应急程序和措施Ⅳ．明确各参与人的权限、职责及报告路径

“羊群效应”产生的原因有()。Ⅰ．投资者信息完全Ⅱ．推卸责任的需要Ⅲ．减少恐惧的需要Ⅳ．缺乏知识经验以及其他的一些个性方面的特征

这个标志是何含义？

下列哪种肿瘤属于恶性肿瘤?

下述上下尖牙的区别说法正确的是A．下颌尖牙舌面窝较深B．下颌尖牙牙冠长而窄C．下颌尖牙牙尖略偏远中D．下颌尖牙牙尖顶位于牙体长轴舌侧E．下颌尖牙牙根细长

《中国药典》规定，以苦杏仁苷为含量测定指标成分的中药是()。

关于内墙面抹灰工程量按主墙间的净长乘以高度计算，不应扣除的面积表述中错误的是()。

内墙面抹灰分层中，起墙面找平作用的是()层。

根据行为金融学理论，投资者所具有的避免“后悔”心理特征会导致()。

测量误差往往是由若干个分量组成的，通常是指()。

根据所给资料，回答以下问题。2013年谷物占粮食总产量的比重与上年相比：

下列有关融资融券业务的风险叙述正确的有(　　)。