下列有关融资融券业务的风险叙述正确的有(　　)。

admin2009-10-26 34

问题下列有关融资融券业务的风险叙述正确的有(　　)。

选项 A、业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性
B、市场风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性
C、客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性
D、信息技术风险主要是指因证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的可能性

答案A,C,D

解析 B项应为业务管理风险。

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下列有关融资融券业务的风险叙述正确的有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

反向市场是构建()的套利行为。Ⅰ．现货多头Ⅱ．期货多头Ⅲ．现货空头Ⅳ．期货空头

下列关于普通股和优先股的说法中，正确的有()。Ⅰ．普通股票是最基本、最常见的一种股票Ⅱ．与优先股票相比，普通股票是标准的股票Ⅲ．与优先股票相比，普通股票是风险较小的股票Ⅳ．优先股票是一种特殊股票

下列关于周期型行业的说法，正确的是()。

对客户初级信息收集的方法一般是()。

根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有()。I．依据虚假信息撰写和发布分析报告Ⅱ．向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失Ⅲ．拒绝接受不符合规定的交易指令Ⅳ

证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示()信息，方便投资者查询、监督。I．公司名称Ⅱ．证券投资顾问的姓名Ⅲ．证券投资咨询执业资格编码Ⅳ．公司地址

证券产品进场时机选择的要求有()。I．进场时机的选择应结合证券市场环境Ⅱ．进场时机选择应当在构建投资组合的基础之上Ⅲ．选择进场时机需要积极的投资思维跟进Ⅳ．进场时机的选择应当制定合理的退出目标

Clearly,JapanisstillnotverywellunderstoodAinthewest;whatwesternersBdoknowseemsCtobeeitherextremelynegativ

患者男性，12岁，肺动脉瓣区听到3／6级收缩期杂音，同时听到不受呼吸影响的明显第二心音分裂。该患者可能是

由于现代企业最重要的经营目标就是最大化股东财富，因而衡量企业最大化股东财富能力的比率是()。

某公司今年与上年相比，销售收入增长10%，净利润增长8%，平均资产总额增加12%，平均负债总额增加9%。可以判断，该公司净资产收益率比上年下降了。()

导游人员为老年旅游团(者)安排的行程，应以动态观赏为主，静态观赏为辅。()

MMPI—2的适用于（）。

已知a，b，c均为正数，且a＜c，b＜c，若以a，b，c为三边构造三角形，则c的取值范围是________．

简述巴甫洛夫的高级神经活动类型。

TennisDuringthefirst50yearsofitshistory,tenniswaslargelyapastimeof【1】______people.Itswidespreadpopularitybe

A、Themanislookingforaplacetolivein.B、Themanhasahouseforrent.C、Thewomanisasecretary.D、Thetwospeakersare

下列有关融资融券业务的风险叙述正确的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

反向市场是构建()的套利行为。Ⅰ．现货多头Ⅱ．期货多头Ⅲ．现货空头Ⅳ．期货空头

下列关于普通股和优先股的说法中，正确的有()。Ⅰ．普通股票是最基本、最常见的一种股票Ⅱ．与优先股票相比，普通股票是标准的股票Ⅲ．与优先股票相比，普通股票是风险较小的股票Ⅳ．优先股票是一种特殊股票

下列关于周期型行业的说法，正确的是()。

对客户初级信息收集的方法一般是()。

根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有()。I．依据虚假信息撰写和发布分析报告Ⅱ．向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失Ⅲ．拒绝接受不符合规定的交易指令Ⅳ

证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示()信息，方便投资者查询、监督。I．公司名称Ⅱ．证券投资顾问的姓名Ⅲ．证券投资咨询执业资格编码Ⅳ．公司地址

证券产品进场时机选择的要求有()。I．进场时机的选择应结合证券市场环境Ⅱ．进场时机选择应当在构建投资组合的基础之上Ⅲ．选择进场时机需要积极的投资思维跟进Ⅳ．进场时机的选择应当制定合理的退出目标

Clearly,JapanisstillnotverywellunderstoodAinthewest;whatwesternersBdoknowseemsCtobeeitherextremelynegativ

患者男性，12岁，肺动脉瓣区听到3／6级收缩期杂音，同时听到不受呼吸影响的明显第二心音分裂。该患者可能是

由于现代企业最重要的经营目标就是最大化股东财富，因而衡量企业最大化股东财富能力的比率是()。

某公司今年与上年相比，销售收入增长10%，净利润增长8%，平均资产总额增加12%，平均负债总额增加9%。可以判断，该公司净资产收益率比上年下降了。()

导游人员为老年旅游团(者)安排的行程，应以动态观赏为主，静态观赏为辅。()

MMPI—2的适用于（）。

已知a，b，c均为正数，且a＜c，b＜c，若以a，b，c为三边构造三角形，则c的取值范围是________．

简述巴甫洛夫的高级神经活动类型。

TennisDuringthefirst50yearsofitshistory,tenniswaslargelyapastimeof【1】______people.Itswidespreadpopularitybe

A、Themanislookingforaplacetolivein.B、Themanhasahouseforrent.C、Thewomanisasecretary.D、Thetwospeakersare

下列有关融资融券业务的风险叙述正确的有(　　)。