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目前,我国对证券公司经纪业务的监督与检查包括( )等。 Ⅰ.中国证监会的监督 Ⅱ.中国证监会派出机构的监管 Ⅲ.证券交易所的监督 Ⅳ.证券公司的内部控制
目前,我国对证券公司经纪业务的监督与检查包括( )等。 Ⅰ.中国证监会的监督 Ⅱ.中国证监会派出机构的监管 Ⅲ.证券交易所的监督 Ⅳ.证券公司的内部控制
admin
2019-05-13
54
问题
目前,我国对证券公司经纪业务的监督与检查包括( )等。
Ⅰ.中国证监会的监督
Ⅱ.中国证监会派出机构的监管
Ⅲ.证券交易所的监督
Ⅳ.证券公司的内部控制
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
我国对证券公司经纪业务的监督与检查包括:(1)证券公司的内部控制;(2)证券业协会的自律管理;(3)证券交易所的监督;(4)证券监管机构(即中国证监会及其派出监管机构)的监管。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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