首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
目前,我国对证券公司经纪业务的监督与检查包括( )等。 Ⅰ.中国证监会的监督 Ⅱ.中国证监会派出机构的监管 Ⅲ.证券交易所的监督 Ⅳ.证券公司的内部控制
目前,我国对证券公司经纪业务的监督与检查包括( )等。 Ⅰ.中国证监会的监督 Ⅱ.中国证监会派出机构的监管 Ⅲ.证券交易所的监督 Ⅳ.证券公司的内部控制
admin
2019-05-13
52
问题
目前,我国对证券公司经纪业务的监督与检查包括( )等。
Ⅰ.中国证监会的监督
Ⅱ.中国证监会派出机构的监管
Ⅲ.证券交易所的监督
Ⅳ.证券公司的内部控制
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
我国对证券公司经纪业务的监督与检查包括:(1)证券公司的内部控制;(2)证券业协会的自律管理;(3)证券交易所的监督;(4)证券监管机构(即中国证监会及其派出监管机构)的监管。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/K4wg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
中央银行的基本职能是()。Ⅰ.发行法偿货币Ⅱ.制定和执行货币政策Ⅲ.实施金融监管Ⅳ.发行股票
下列各项中,属于银监会监管职责的范围的是()。Ⅰ.依法发布对银行业金融机构监督管理的规章Ⅱ.依法审批商业银行设立、变更、终止及业务范围Ⅲ.依法对金融市场实施宏观调控Ⅳ.依法指导和监督银行业自律组织的活动
下列各项中,不属于我国场外市场的是()。
依据《中国人民银行法》,我国货币政策的目标是()。
目前我国货币市场基金不得投资的金融工具主要包括()。Ⅰ.股票Ⅱ.可转换债券Ⅲ.信用等级在AAA级以下的企业债券Ⅳ.现金
基金托管人又称基金保管人,是根据法律法规的要求,在证券投资基金运作中承担()等相应职责的当事人。Ⅰ.募集资金Ⅱ.交易监督Ⅲ.信息披露Ⅳ.资产保管
下列选项中,符合主板上市的公司首次公开发行股票主体资格的独立性的有()。Ⅰ.非生产型企业具备与经营有关的业务体系及相关资产Ⅱ.发行人的财务人员没有在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职Ⅲ.发行人与控股股东、实际
随机试题
在进行活塞式压缩机电动机安装时,调整电动机机座的水平度,其偏差应小于0.10mm/m;电动机与机身相应中心位置的偏差应小于0.50mm。
对于列管式固定床反应器,当反应温度为280℃时可选用导生油作热载体。()
在编制现金预算的过程中,可作为其编制依据的有()。
某中外合资生产性企业自1997年10月投产后,选择次年为减免税第1年,其7年经营情况如下该企业()减、免税期满。
学习目标
政策,是指政党或国家为实现一定历史时期的目标而确定的行动准则,具有强烈的()作用。
酒主要以液态形式存在,在古代缺乏严密容器的条件下是很难_______保存的,因此出土的古酒就十分_______。依次填入画横线部分最恰当的一项是()。
WhatshouldyoudobeforeyouenterahouseinsomeAsiancountries?
A、Hermotherisveryfine.B、Hermotherisinthehospital.C、Hermotherworksinahospital.D、Hermotherisanurse.B本题测试考生对对
现如今,越来越多的美国人来到中国求职。北京和上海这些经济发达的城市成为他们的首选目的地。由于受到金融危机的影响,美国的就业市场变得很惨淡。而中国发展迅速的经济和相对较低的生活成本吸引着美国求职者前来。许多刚刚毕业的美国大学生也加入到这股中国求职潮。同时,许
最新回复
(
0
)