关于客户资产管理业务投资主办方资格的管理，下列说法中正确的是( )。

admin2018-10-21 41

问题关于客户资产管理业务投资主办方资格的管理，下列说法中正确的是( )。

选项 A、中国证券业协会对投资主办方自执业注册完成之日起每年检查一次
B、尚处于劳动合同约定的竞业禁止期内的人员，不得注册为投资主办方
C、申请投资主办方注册的人员应当具有2年以上证券投资、研究、投资顾问从业经历
D、证券公司客户资产管理业务投资主办方应当在中国证监会进行执业注册

答案B

解析《证券公司客户资产管理业务规范》第三十条规定，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在协会进行执业注册。本规范第三十一条规定，申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：
(1)已取得证券业从业资格。
(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。本规范第三十三条规定，尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内的人员不得注册为投资主办人。本规范第三十四条规定，协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次。

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证券市场基本法律法规

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