首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
关于客户资产管理业务投资主办方资格的管理,下列说法中正确的是( )。
关于客户资产管理业务投资主办方资格的管理,下列说法中正确的是( )。
admin
2018-10-21
75
问题
关于客户资产管理业务投资主办方资格的管理,下列说法中正确的是( )。
选项
A、中国证券业协会对投资主办方自执业注册完成之日起每年检查一次
B、尚处于劳动合同约定的竞业禁止期内的人员,不得注册为投资主办方
C、申请投资主办方注册的人员应当具有2年以上证券投资、研究、投资顾问从业经历
D、证券公司客户资产管理业务投资主办方应当在中国证监会进行执业注册
答案
B
解析
《证券公司客户资产管理业务规范》第三十条规定,证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在协会进行执业注册。本规范第三十一条规定,申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件:
(1)已取得证券业从业资格。
(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。本规范第三十三条规定,尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内的人员不得注册为投资主办人。本规范第三十四条规定,协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/MCwg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
某股份公司因破产进行清算,公司财产在支付完破产费用后,其偿付的优先顺序依次是()。
下列关于我国证券公司短期融资券的说法中,正确的是()。Ⅰ.约定在一定期限内还本付息Ⅱ.在证券交易所发行Ⅲ.在银行间债券市场发行Ⅳ.以短期融资为目的
按照我国《企业会计准则》和中国证监会相关规定,下列关于基金资产估值基本原则的说法中,正确的是()。Ⅰ.对存在活跃市场的投资品种,如估值日有市价的,应采用市价确定公允价值Ⅱ.对不存在活跃市场的投资品种,应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易
下列项目中,属于资产管理业务的是()。Ⅰ.单一资产管理Ⅱ.专项资产管理Ⅲ.定向资产管理Ⅳ.集合资产管理
中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的()业务。
股东权是一种综合权利,股东依法享有的权利包括()。Ⅰ.资产收益权Ⅱ.对公司财产的直接支配处理权Ⅲ.重大决策权Ⅳ.选择管理者权
()是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人。
下列关于在上海证券交易所固定收益平台进行的固定收益证券现券交易的说法中,正确的是()。Ⅰ.交易商当日买入的固定收益证券,当日可以卖出Ⅱ.当日被交收处理的固定收益证券,当日可以卖出Ⅲ.申报价格变动单位为0.001元,申报数量单位为手Ⅳ.交易价
一般而言,金融期权的基础资产()金融期货的基础资产。
随机试题
在桥梁基础工程施工中,常见的质量控制点有()。
患者,女,33岁,因风湿性心脏病二尖瓣狭窄6年,近半个月重体力劳动时出现呼吸困难而入院治疗。今日凌晨患者睡眠中突然憋醒,被迫坐起,伴大汗,咳嗽,咳粉红色泡沫痰,心率118次/分,两肺满布湿啰音及哮鸣音,责任护士给予患者吸氧的正确方法是
护理重症哮喘患者不正确的是
甲公司与乙公司两家为投标一工程项目展开激烈竞争。正在双方竞争的关键时期,甲企业总经理王某却突然被公安机关以涉嫌行贿而刑事拘留,同时,公司专用账户被冻结,致使公司无法正常运转,给公司经营造成重大经济损失。一周后该项目开标,乙公司中标。随后王某被无罪释放,公司
根据我国个人所得税法的有关规定,下列各项中,属于个人所得税居民纳税人的是()。
早在明、清时代,我国就形成了鲁、闽、粤、川“四大菜系”。()
转继承是指继承人在继承开始后、遗产分割前死亡的,其有权继承的遗产转由其法定继承人(包括配偶、子女、父母、兄弟姐妹、祖父母和外祖父母)继承的制度。下列属于转继承的是()。
在软件开发中,需求分析阶段产生的主要文档是()。
有如下程序:#include<iostream>usingnamespacestd;classCD{public:~CD0{cout<<’C’;}private:charname[80];};intmain(){CDa,*b,
Lookingtoimproveyourlanguageskills,butdon’thavethetimetogooverseastoattendschool?Moreandmoreuniversitiesaro
最新回复
(
0
)