在融资融券业务中，如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形之一的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。 I．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的

admin2017-02-14 80

问题在融资融券业务中，如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形之一的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。
I．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券
Ⅱ．资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
Ⅲ．证券公司未按照规定编制并向客户递交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度
Ⅳ．资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅳ

答案D

解析在融资融券业务中，如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款：①未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权：②证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保；③证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券；④资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资金和客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行；⑤资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资金和客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。

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证券一般从业资格

可转换公司债券发行，在上海证券交易所上网定价发行方式下，()日，中签率公告见报。

根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束()后，方可转换为公司股票。

中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定，严格遵照《巴塞尔协议》要求的原则特征，选择以()作为我国混合资本工具的主要形式。

关于网上发行的缺点，下列说法正确的是()。

真实性原则是指信息披露义务人所公开的情况必须尽可能详尽、具体、准确。()

所谓的内核是指保荐人的内核小组对拟向中国证监会报送的发行申请材料进行核查，确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。()

1998年《中华人民共和国证券法》出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，由国家确定发行额度。()

证券投资基金的分散投资无法消除市场上的()。

以下关于金融市场的特点说法正确的有()。Ⅰ．金融市场交易的对象是货币、资金以及其他金融工具Ⅱ．市场交易价格的不一致性Ⅲ．市场交易活动的集中性Ⅳ．交易主体角色的固定性Ⅴ．市场商品的特殊性

心力衰竭细胞是指肺淤血时：

四肢痿软麻木，身体田重，足胫发热，胸脘痞闷，小便短赤，舌苔黄腻，脉细数者，治疗主方用四肢关节疼痛，局部灼热红肿，伴发热恶风，烦闷口渴，舌苔黄燥，脉滑数者，治疗主方用

A．去甲肾上腺素B．肾上腺素C．乙酰胆碱D．多巴胺E．5-羟色胺副交感神经节后纤维的递质是

分娩期宫口扩张主要靠：

下列不属于腱鞘囊肿的治疗是

期权合约的惟一变量是(　　)。

3，12，15，9，24，()，41

Ifthewomancomes,howmanypeoplearegoingontheboat?Howwillthecouplegethome?

Chalkup(记下)anotherwinforcomputers.Software【C1】________attheUniversityofRochesterinNewYorkhasoutstripped(超过)hum

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证券一般从业资格

可转换公司债券发行，在上海证券交易所上网定价发行方式下，()日，中签率公告见报。

根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束()后，方可转换为公司股票。

中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定，严格遵照《巴塞尔协议》要求的原则特征，选择以()作为我国混合资本工具的主要形式。

关于网上发行的缺点，下列说法正确的是()。

真实性原则是指信息披露义务人所公开的情况必须尽可能详尽、具体、准确。()

所谓的内核是指保荐人的内核小组对拟向中国证监会报送的发行申请材料进行核查，确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。()

1998年《中华人民共和国证券法》出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，由国家确定发行额度。()

证券投资基金的分散投资无法消除市场上的()。

以下关于金融市场的特点说法正确的有()。Ⅰ．金融市场交易的对象是货币、资金以及其他金融工具Ⅱ．市场交易价格的不一致性Ⅲ．市场交易活动的集中性Ⅳ．交易主体角色的固定性Ⅴ．市场商品的特殊性

心力衰竭细胞是指肺淤血时：

四肢痿软麻木，身体田重，足胫发热，胸脘痞闷，小便短赤，舌苔黄腻，脉细数者，治疗主方用四肢关节疼痛，局部灼热红肿，伴发热恶风，烦闷口渴，舌苔黄燥，脉滑数者，治疗主方用

A．去甲肾上腺素B．肾上腺素C．乙酰胆碱D．多巴胺E．5-羟色胺副交感神经节后纤维的递质是

分娩期宫口扩张主要靠：

下列不属于腱鞘囊肿的治疗是

期权合约的惟一变量是( )。

3，12，15，9，24，()，41

Ifthewomancomes,howmanypeoplearegoingontheboat?Howwillthecouplegethome?

Chalkup(记下)anotherwinforcomputers.Software【C1】________attheUniversityofRochesterinNewYorkhasoutstripped(超过)hum

期权合约的惟一变量是(　　)。