首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
将上市公司纳入研究对象覆盖范围并作出证券估值或投资评级，或者将该上市公司移出研究对象覆盖范围的，应当由研究部门或研究子公司( )。
将上市公司纳入研究对象覆盖范围并作出证券估值或投资评级，或者将该上市公司移出研究对象覆盖范围的，应当由研究部门或研究子公司( )。
admin
2021-04-23
52
问题
将上市公司纳入研究对象覆盖范围并作出证券估值或投资评级，或者将该上市公司移出研究对象覆盖范围的，应当由研究部门或研究子公司( )。
选项
A、独立作出决定
B、独立履行内部审核程序
C、独立作出决定并履行内部审核程序
D、报经证券公司董事会批准后，作出决定并履行内部审核程序
答案
C
解析
关于证券研究报告覆盖范嗣管理，若将上市公司纳入研究对象覆盖范围并作出证券估值或投资评级，或者将该上市公司移出研究对象覆盖范围的，应当由研究部门或者研究子公司独立作出决定并履行内部审核程序。可知C项正确。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/MVug777K
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
债券基金的收益受市场利率的影响正确的是()。
下列属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是()。Ⅰ．与客户签订资产管理合同不规范、约定不明Ⅱ．操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金Ⅲ．证券公司因管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失Ⅳ．证券公司
金融期权中，属于实值期权的有()。Ⅰ．看涨期权的敲定价格低于相关期货合约的当时市场价格Ⅱ．看涨期权的敲定价格高于相关期货合约的当时市场价格Ⅲ．看跌期权的敲定价格高于相关期货合约的当时市场价格Ⅳ．看跌期权的敲定
场外交易市场的特征包括()。Ⅰ．挂牌标准相对较低Ⅱ．信息披露要求降低Ⅲ．交易制度通常采用逐日盯市制度Ⅳ．交易制度通常采用做市商制度
证券投资基金存在的风险主要有()。Ⅰ．市场风险Ⅱ．操作风险Ⅲ．合规风险Ⅳ．经营风险
()是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
封闭式基金的固定存续期通常()。
下列说法中，正确的有()。Ⅰ．根据《证券法》规定，注册资本在人民币1亿元以上的证券公司方可进行自营业务Ⅱ．从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有资金和证券Ⅲ．自营业务是具备资格的证券公司以盈利为目的，为自己投资证券的经
基金管理人运用基金财产进行证券投资不得有的行为包括()。Ⅰ．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10％Ⅱ．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5％Ⅲ．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例
所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的()。
随机试题
《史记》一书的体例包括()
缺乏时夜盲可用于治疗先兆流产
对小儿高热惊厥有效的药物是()。
除另有说明外，分部分项工程量清单表中的工程量应等于()。
拆除工程施工中，()等均属于必须建立的安全技术档案。
刘先生是一位教师,他向银行申请了20年期20万元贷款,利率为5.508%。理财规划师应建议刘先生选择的还款方式是()
下列关于面试工作流程的表述，不正确的有()。
2016年3月18日，甲机械公司与乙融资租赁公司接洽融资租赁某型号数控机床事宜，同年4月1日，乙按照甲的要求与丙精密设备公司签订了购买1台某型号数控机床的买卖合同。丁以乙的保证人身份在该买卖合同上签字，但合同中并没有保证条款，丙和丁亦未另行签订保证合同。乙
开发大型软件时，产生困难的根本原因是()。
Followingthepatternshowninthenumbersequencebelow,whatisthemissingnumber?1827?125216
最新回复
(
0
)
