下列情形，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东的是( )。 Ⅰ．甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年 Ⅱ．乙公司净资产占实收资本的35％ Ⅲ．丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿 Ⅳ．丁公司或有负债达到净资产的75％

admin2016-08-26 28

问题下列情形，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东的是( )。
Ⅰ．甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年
Ⅱ．乙公司净资产占实收资本的35％
Ⅲ．丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿
Ⅳ．丁公司或有负债达到净资产的75％

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人：
①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；
②净资产低于实收资本的50％，或者或有负债达到净资产的50％；
③不能清偿到期债务；
④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

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