证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括( )。　Ⅰ．警告 Ⅱ．没收违法所得　Ⅲ．罚款 Ⅳ．追究刑事责任

admin2023-02-08 30

问题证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括( )。
　Ⅰ．警告 Ⅱ．没收违法所得
　Ⅲ．罚款 Ⅳ．追究刑事责任

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括( )。　Ⅰ．警告 Ⅱ．没收违法所得　Ⅲ．罚款 Ⅳ．追究刑事责任

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

根据《水利工程建设项目招标投标管理规定》(水利部令第14号)，招标人对已发出的招标文件进行必要澄清或者修改的，应当在招标文件要求提交投标文件截止日期至少()日前，以书面形式通知所有投标人。

水利水电工程施工总承包企业资质等级分为()级。

曳引式电梯从系统功能分，下列属于电梯的构成系统的是()系统。

按照《全国建筑市场各方主体不良行为记录认定标准》，下列属于施工单位承揽业务不良行为的是()。

艺术创造的核心是【】

A．尿酸升高B．听神经及肾功能损害C．末梢神经炎D．肝脏损害E．视神经炎下列抗结核药物可引起的副反应为利福平可引起

某公司当年的经营利润很多，却不能偿还到期债务。为查清其原因，应检查的财务比率包括()。

我国城市给水中普遍采用氯消毒，可不同地区投加氯的形式不同，分为投加（）等，有的地区则采用投加氯胺消毒。

液化丙烷(化学纯)

基金管理人应当自募集期限届满之日起()日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起()日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。

Whatdoesthecallerrequest?

Determinewhatnumbershouldreplacethequestionmark;16424325612536?

Thispassageexploreshowwildfiresarebornandlive.Wildfiresaremainlycausedbypeople,notbynature.

证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括( )。 Ⅰ．警告 Ⅱ．没收违法所得 Ⅲ．罚款 Ⅳ．追究刑事责任

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根据《水利工程建设项目招标投标管理规定》(水利部令第14号)，招标人对已发出的招标文件进行必要澄清或者修改的，应当在招标文件要求提交投标文件截止日期至少()日前，以书面形式通知所有投标人。

水利水电工程施工总承包企业资质等级分为()级。

曳引式电梯从系统功能分，下列属于电梯的构成系统的是()系统。

按照《全国建筑市场各方主体不良行为记录认定标准》，下列属于施工单位承揽业务不良行为的是()。

艺术创造的核心是【】

A．尿酸升高B．听神经及肾功能损害C．末梢神经炎D．肝脏损害E．视神经炎下列抗结核药物可引起的副反应为利福平可引起

某公司当年的经营利润很多，却不能偿还到期债务。为查清其原因，应检查的财务比率包括()。

我国城市给水中普遍采用氯消毒，可不同地区投加氯的形式不同，分为投加（）等，有的地区则采用投加氯胺消毒。

液化丙烷(化学纯)

基金管理人应当自募集期限届满之日起()日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起()日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。

Whatdoesthecallerrequest?

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