证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括( )。　Ⅰ．警告 Ⅱ．没收违法所得　Ⅲ．罚款 Ⅳ．追究刑事责任

admin2023-02-08 57

问题证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括( )。
　Ⅰ．警告 Ⅱ．没收违法所得
　Ⅲ．罚款 Ⅳ．追究刑事责任

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括( )。　Ⅰ．警告 Ⅱ．没收违法所得　Ⅲ．罚款 Ⅳ．追究刑事责任

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

水利水电工程注册建造师施工管理签章文件中关于施工组织的文件包括()。

根据《注册建造师执业管理方法(试行)》规定，某水利枢纽工程其发电装机容量为1500MW，则其项目负责人可以由()担任。

水库遇下游保护对象的设计洪水位时在坝前达到的最高水位称()。

承包人应按合同约定对材料、工程设备以及工程的所有部位及其施工工艺进行全过程的质量检查和检验，并做详细记录，编制工程质量报表，报送()审查。

根据《全国建筑市场各方主体不良行为记录认定标准》，下列属于施工单位工程质量不良行为的认定标准的是()。

A．别络B．经别C．浮络D．经筋属经脉的是

食管癌最常见的转移途径是

某工程项目合同价为2000万元，合同工期为20个月，后因增建该项目的附属配套工程，需增加工程费用160万元，则承包商可提出的工期索赔为(　　)。

我国《建筑法》和《建设工程质量管理条例》规定，政府行政主管部门应设立专门机构，对建设工程质量行使()职能。

自进出口货物放行之日起()内，海关可以对与进出口货物直接有关的企业、单位和会计凭证、报交单证进行稽查。

下列选项中关于经济人的假设，说法错误的有()。

下列表述正确的是：

【姜螈】南京大学2015年中国古代史基础真题

下列哪个测验是利用逻辑分析法编制的

证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括( )。 Ⅰ．警告 Ⅱ．没收违法所得 Ⅲ．罚款 Ⅳ．追究刑事责任

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水利水电工程注册建造师施工管理签章文件中关于施工组织的文件包括()。

根据《注册建造师执业管理方法(试行)》规定，某水利枢纽工程其发电装机容量为1500MW，则其项目负责人可以由()担任。

水库遇下游保护对象的设计洪水位时在坝前达到的最高水位称()。

承包人应按合同约定对材料、工程设备以及工程的所有部位及其施工工艺进行全过程的质量检查和检验，并做详细记录，编制工程质量报表，报送()审查。

根据《全国建筑市场各方主体不良行为记录认定标准》，下列属于施工单位工程质量不良行为的认定标准的是()。

A．别络B．经别C．浮络D．经筋属经脉的是

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某工程项目合同价为2000万元，合同工期为20个月，后因增建该项目的附属配套工程，需增加工程费用160万元，则承包商可提出的工期索赔为( )。

我国《建筑法》和《建设工程质量管理条例》规定，政府行政主管部门应设立专门机构，对建设工程质量行使()职能。

自进出口货物放行之日起()内，海关可以对与进出口货物直接有关的企业、单位和会计凭证、报交单证进行稽查。

下列选项中关于经济人的假设，说法错误的有()。

下列表述正确的是：

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某工程项目合同价为2000万元，合同工期为20个月，后因增建该项目的附属配套工程，需增加工程费用160万元，则承包商可提出的工期索赔为(　　)。