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  3. 证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括( )。 　Ⅰ．警告 Ⅱ．没收违法所得 　Ⅲ．罚款 Ⅳ．追究刑事责任

证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括( )。 　Ⅰ．警告 Ⅱ．没收违法所得 　Ⅲ．罚款 Ⅳ．追究刑事责任

admin2023-02-08  78
问题 证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括(          )。
　Ⅰ．警告    Ⅱ．没收违法所得
　Ⅲ．罚款    Ⅳ．追究刑事责任
选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案A
解析 证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
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