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  3. 违反《中华人民共和国证券法》的相关规定，法人以他人名义设立证券账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚有( )。． Ⅰ．责令改正 Ⅱ．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30

违反《中华人民共和国证券法》的相关规定，法人以他人名义设立证券账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚有( )。． Ⅰ．责令改正 Ⅱ．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30

admin2018-10-21  40
问题 违反《中华人民共和国证券法》的相关规定，法人以他人名义设立证券账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚有(    )。．
Ⅰ．责令改正
Ⅱ．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款
Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款
选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案A
解析 违反《中华人民共和国证券法》规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。
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