违反《中华人民共和国证券法》的相关规定，法人以他人名义设立证券账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚有( )。． Ⅰ．责令改正 Ⅱ．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30

admin2018-10-21 51

问题违反《中华人民共和国证券法》的相关规定，法人以他人名义设立证券账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚有( )。．
Ⅰ．责令改正
Ⅱ．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款
Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析违反《中华人民共和国证券法》规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券一般从业资格

下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是()。

金融债券是指()依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。

()是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。

中国银监会选择以()作为我国混合资本工具的主要形式。

封闭式基金上市交易应符合的条件有()。Ⅰ．基金份额总额达到核准规模的80％以上Ⅱ．基金合同期限为2年以上Ⅲ．基金募集金额不得低于2亿元人民币Ⅳ．基金份额持有人不少于1000人

重要法律法规的变动对金融市场的影响，属于()。Ⅰ．宏观经济风险Ⅱ．系统性风险Ⅲ．流动性风险Ⅳ．信用风险

各承销商包销的企业债券金额原则上不能超过其上年末净资产的()。

不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后()个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴证券投资者保护基金。

在招投标工作结束后，各中标机构逾时未填制“债权托管申请书”，国债招投标系统默认全部在()托管。

Internet采用的基础协议是()。

总跨径是指多孔桥梁中各孔()。

流通国债可以不记名也可以记名,而非流通国债必须是记名的。()

基金管理公司新增股东须报中国证监会批准。()

关于反思，下列说法错误的是()。

______，却话巴山夜雨时。(李商隐《夜雨寄北》)

在2002年二手房与一手房交易比例为(　)从图中可以看出，占市场份额最大的是(　)

非洲独立年

Welearnfromthefirstparagraphthattwosystemsofautomatedhighways____.Whendrivinginanautomatedlane,thedriver

ReportWorkingConditionsIntroductionTheaimof

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下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是()。

金融债券是指()依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。

()是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。

中国银监会选择以()作为我国混合资本工具的主要形式。

封闭式基金上市交易应符合的条件有()。Ⅰ．基金份额总额达到核准规模的80％以上Ⅱ．基金合同期限为2年以上Ⅲ．基金募集金额不得低于2亿元人民币Ⅳ．基金份额持有人不少于1000人

重要法律法规的变动对金融市场的影响，属于()。Ⅰ．宏观经济风险Ⅱ．系统性风险Ⅲ．流动性风险Ⅳ．信用风险

各承销商包销的企业债券金额原则上不能超过其上年末净资产的()。

不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后()个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴证券投资者保护基金。

在招投标工作结束后，各中标机构逾时未填制“债权托管申请书”，国债招投标系统默认全部在()托管。

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基金管理公司新增股东须报中国证监会批准。()

关于反思，下列说法错误的是()。

______，却话巴山夜雨时。(李商隐《夜雨寄北》)

在2002年二手房与一手房交易比例为( )从图中可以看出，占市场份额最大的是( )

非洲独立年

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在2002年二手房与一手房交易比例为(　)从图中可以看出，占市场份额最大的是(　)

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