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  3. 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有( I．最近24个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅲ．最近12个月内因执业行为违反行业规范而受到行

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有( I．最近24个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅲ．最近12个月内因执业行为违反行业规范而受到行

admin2019-08-10  24
问题 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有(
    I．最近24个月内存在违反诚信的不良记录
    Ⅱ．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
    Ⅲ．最近12个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
    Ⅳ．最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案C
解析 《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第九条规定：证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：
    (1)最近二十四个月内存在违反诚信的不良记录。
    (2)最近二十四个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。
    (3)最近三十六个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。
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