证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有( I．最近24个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅲ．最近12个月内因执业行为违反行业规范而受到行

admin2019-08-10 20

问题证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有(
I．最近24个月内存在违反诚信的不良记录
Ⅱ．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
Ⅲ．最近12个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
Ⅳ．最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第九条规定：证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：
(1)最近二十四个月内存在违反诚信的不良记录。
(2)最近二十四个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。
(3)最近三十六个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

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下列关于证券投资基金的说法中，错误的是()。

用于办理证券金融公司与转融通业务有关资金结算的账户是转融通()。

有价证券有广义和狭义两种概念。狭义的有价证券是指()。

中央银行实施货币政策，有三样看家“法宝”，它们是()。Ⅰ．再贴现率Ⅱ．存款准备金率Ⅲ．消费者信用控制Ⅳ．公开市场业务

我国的企业债券和公司债券在()方面有所不同。Ⅰ．发行方式以及发行的审核方式Ⅱ．担保要求Ⅲ．发行主体的范围Ⅳ．发行定价方式

金融市场的配置功能具体表现在()。Ⅰ．资源配置Ⅱ．信息共享Ⅲ．财富再分配Ⅳ．风险再分配

下列关于股票合并的说法中，错误的是()。

A.角切迹B.贲门C.幽门前静脉D.中间沟E.胃小凹幽门管与幽门窦的分界标志为

试述t分布的特点。

小儿寒喘性哮喘，其治疗原则是

氢氧化钙盖髓剂作用如下，除外

施工总结技术方面是对工程采用的()的总结。

交易实例的成交日期与估价时点相隔两年以上的不宜采用,因为难以进行交易日期修正,即使修正也可能出现大的偏差。()

投标报价的编制依据包括()。

大学教授张某取得的下列收入中，应按“稿酬所得”税目计缴个人所得税的是()。(2015年)

净出口是指(　)。

数据挖掘可以简单地理解为从大量的数据中发现或挖掘知识。设某公司的客户关系管理系统中有客户表A(CID,v1,v2,…,vn)。给定一个训练集S(v1,v2,…,vn,c)，其中c为客户类别、vi（i=1..n）为客户其他属性。若对表A中任一

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下列关于证券投资基金的说法中，错误的是()。

用于办理证券金融公司与转融通业务有关资金结算的账户是转融通()。

有价证券有广义和狭义两种概念。狭义的有价证券是指()。

中央银行实施货币政策，有三样看家“法宝”，它们是()。Ⅰ．再贴现率Ⅱ．存款准备金率Ⅲ．消费者信用控制Ⅳ．公开市场业务

我国的企业债券和公司债券在()方面有所不同。Ⅰ．发行方式以及发行的审核方式Ⅱ．担保要求Ⅲ．发行主体的范围Ⅳ．发行定价方式

金融市场的配置功能具体表现在()。Ⅰ．资源配置Ⅱ．信息共享Ⅲ．财富再分配Ⅳ．风险再分配

下列关于股票合并的说法中，错误的是()。

A.角切迹B.贲门C.幽门前静脉D.中间沟E.胃小凹幽门管与幽门窦的分界标志为

试述t分布的特点。

小儿寒喘性哮喘，其治疗原则是

氢氧化钙盖髓剂作用如下，除外

施工总结技术方面是对工程采用的()的总结。

交易实例的成交日期与估价时点相隔两年以上的不宜采用,因为难以进行交易日期修正,即使修正也可能出现大的偏差。()

投标报价的编制依据包括()。

大学教授张某取得的下列收入中，应按“稿酬所得”税目计缴个人所得税的是()。(2015年)

净出口是指( )。

数据挖掘可以简单地理解为从大量的数据中发现或挖掘知识。设某公司的客户关系管理系统中有客户表A(CID,v1,v2,…,vn)。给定一个训练集S(v1,v2,…,vn,c)，其中c为客户类别、vi（i=1..n）为客户其他属性。若对表A中任一

净出口是指(　)。