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  3. 在基金公司，通常对交易所上市股票的投资指令的执行流程所包含的环节和顺序是( )。[2015年9月真题] Ⅰ．基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令； Ⅱ．基金经理通过交易系统直接向券商下达交易指令； Ⅲ．基金经理通过交易系统

在基金公司，通常对交易所上市股票的投资指令的执行流程所包含的环节和顺序是( )。[2015年9月真题] Ⅰ．基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令； Ⅱ．基金经理通过交易系统直接向券商下达交易指令； Ⅲ．基金经理通过交易系统

admin2015-10-27  53
问题 在基金公司，通常对交易所上市股票的投资指令的执行流程所包含的环节和顺序是(    )。[2015年9月真题]
    Ⅰ．基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令；
    Ⅱ．基金经理通过交易系统直接向券商下达交易指令；
    Ⅲ．基金经理通过交易系统直接向交易所下达交易指令；
    Ⅳ．系统或相关人员审核投资指令的合法合规性，拦截违规指令；
    Ⅴ．交易员收到指令后根据指令要求和市场情况完成交易。
选项 A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ
答案B
解析 交易指令在基金公司内部执行步骤如下：①在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令；②交易系统或相关负责人员审核投资指令(价格、数量)的合法合规性，违规指令将被拦截，反馈给基金经理，其他指令被分发给交易员；③交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。
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