在基金公司，通常对交易所上市股票的投资指令的执行流程所包含的环节和顺序是( )。[2015年9月真题] Ⅰ．基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令； Ⅱ．基金经理通过交易系统直接向券商下达交易指令； Ⅲ．基金经理通过交易系统

admin2015-10-27 71

问题在基金公司，通常对交易所上市股票的投资指令的执行流程所包含的环节和顺序是( )。[2015年9月真题]
Ⅰ．基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令；
Ⅱ．基金经理通过交易系统直接向券商下达交易指令；
Ⅲ．基金经理通过交易系统直接向交易所下达交易指令；
Ⅳ．系统或相关人员审核投资指令的合法合规性，拦截违规指令；
Ⅴ．交易员收到指令后根据指令要求和市场情况完成交易。

选项 A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ

答案B

解析交易指令在基金公司内部执行步骤如下：①在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令；②交易系统或相关负责人员审核投资指令(价格、数量)的合法合规性，违规指令将被拦截，反馈给基金经理，其他指令被分发给交易员；③交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/P6yg777K

最新回复(0)

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

买卖上海证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价时，有效申报价格应符合下列(　　)规定。

下列计算结算备付金账户可用余额的方法，正确的是()。

每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发、行量的()。

根据有关规定，()是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的条件之一。

根据《上海证券交易所交易规则》的规定,采用大宗交易方式时,基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于()万份,或者交易金额不低于()万元人民币。

会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行(交易所另有规定的除外)。(　　)

在现行A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度的情况下，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的()。

中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括()。

深圳市场B股清算交收具体业务流程中，中国结算深圳分公司在T+2日15：00之后执行试交收处理，列出结算参与人于T+3日应交收的资金净额。试交收处理完毕后，所有交收数据均不得变更。()

当价格上升时，成交量不再增加，意味着价格得不到买方确认，价格的上升趋势将会改变。(　　)

中兴公司2012年1～12月累计发生额如下：主营业务收入85000元，主营业务成本56000元，营业税金及附加8000元，财务费用3000元，管理费用6506元，销售费用5800元，投资收益1500元，营业外收入8500元，营业外支出5500元。要求

原发性肺结核的特点包括

如下骨膜增生的X线表现中没有的形状是

不符合大肠癌的描述是

承包人应在知道或应当知道索赔事件发生后()天内，向监理人递交索赔意向通知书，并说明发生索赔事件的事由。

由于代理证券回购交易所产生的一切风险须由()承担。

简述班集体的发展阶段。

甲有一套商品房欲出售，经人介绍，与乙签订房屋买卖合同，丙知道后找到甲，表示愿意以更高的价格购买，甲便与丙订立合同并办理房屋过户手续。下列说法正确的是()。

下面四个所给的选项中，哪一项能折成左边给定的图形?

Ourlaboratoryisnotlarge,neitheristheequipmentup-to-date.Butstillwehaveachievedremarkablesuccessinourresearch