证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过( )万元的，应当回避。

admin2022-03-23 16

问题证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过( )万元的，应当回避。

选项 A、10
B、20
C、30
D、50

答案D

解析证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间有下列情形之一的，应当回避：①本人.直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上.或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人；②本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员；③本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人；①本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易；⑤证监会认定的足以影响独立、客观、公正原则的其他情形。

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证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过( )万元的，应当回避。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也被称为()。Ⅰ．股票价值Ⅱ．股票面值Ⅲ．票面价值Ⅳ．票面金额

在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。这一程序必须遵循特殊的原则，又被称为竞价原则。这种竞价规则的主要内容是()。Ⅰ．价格优先Ⅱ．时间优先Ⅲ．客户委托优先Ⅳ．合同优先

证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务时，()。Ⅰ．不得代理委托人从事证券投资Ⅱ．不得与委托人约定分享证券投资收益Ⅲ．不得与委托人约定分担证券投资损失Ⅳ．不得买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券

由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平，这种风险属于()。

在日本发行的外国债券被称为()。

下列关于证券投资人的说法中，正确的是()。Ⅰ．证券投资人具有分散性的特点Ⅱ．证券投资人具有集中性的特点Ⅲ．证券投资人具有流动性的特点Ⅳ．证券投资人具有稳定性的特点

上市公司的盈利性会影响股价变动，而衡量盈利性最常用的指标包括()。Ⅰ．销售收益率Ⅱ．每股收益Ⅲ．净资产收益率Ⅳ．资产周转率

()交易机制的特点是投资者买卖证券的对手是其他投资者。

影响上市公司未来收益，引起股票内在价值变化的因素包括()。Ⅰ．经济形势的变化Ⅱ．宏观经济政策的调整Ⅲ．清算方式的变化Ⅳ．公司产品供求关系的变化

()应当依法为投资者的信息保密，不得非法买卖、提供或者公开投资者的信息。Ⅰ.证券交易场所Ⅱ．证券公司Ⅲ.证券登记结算机构Ⅳ．证券服务机构及其工作人员

简述行为税的概念及特点。

简述法约尔组织管理理论的主要观点。

在个人或家庭财务比率分析中，反映客户家庭在一段时期内(通常是一年)财务状况良好程度的指标是()。

下列选项中说法正确的是()。

企业提取的盈余公积经批准可用于弥补亏损、转增资本或发放现金股利或利润。()

《标准》中陈述课程目标的动词分两类：笫一类，_目标动词；第二类，数学活动水平的_目标动词。

ForestsforCitiesYouarestandinginabeautifulforestinJapan.Theairiscleanandsmellslikeplantsandflowers.Ther

A、Thereisnodifferencebetweenlovingdisciplineandchildabuse.B、Alittlebitofpainisnecessarytoteachachildwhatis

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在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。这一程序必须遵循特殊的原则，又被称为竞价原则。这种竞价规则的主要内容是()。Ⅰ．价格优先Ⅱ．时间优先Ⅲ．客户委托优先Ⅳ．合同优先

证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务时，()。Ⅰ．不得代理委托人从事证券投资Ⅱ．不得与委托人约定分享证券投资收益Ⅲ．不得与委托人约定分担证券投资损失Ⅳ．不得买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券

由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平，这种风险属于()。

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下列关于证券投资人的说法中，正确的是()。Ⅰ．证券投资人具有分散性的特点Ⅱ．证券投资人具有集中性的特点Ⅲ．证券投资人具有流动性的特点Ⅳ．证券投资人具有稳定性的特点

上市公司的盈利性会影响股价变动，而衡量盈利性最常用的指标包括()。Ⅰ．销售收益率Ⅱ．每股收益Ⅲ．净资产收益率Ⅳ．资产周转率

()交易机制的特点是投资者买卖证券的对手是其他投资者。

影响上市公司未来收益，引起股票内在价值变化的因素包括()。Ⅰ．经济形势的变化Ⅱ．宏观经济政策的调整Ⅲ．清算方式的变化Ⅳ．公司产品供求关系的变化

()应当依法为投资者的信息保密，不得非法买卖、提供或者公开投资者的信息。Ⅰ.证券交易场所Ⅱ．证券公司Ⅲ.证券登记结算机构Ⅳ．证券服务机构及其工作人员

简述行为税的概念及特点。

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在个人或家庭财务比率分析中，反映客户家庭在一段时期内(通常是一年)财务状况良好程度的指标是()。

下列选项中说法正确的是()。

企业提取的盈余公积经批准可用于弥补亏损、转增资本或发放现金股利或利润。()

《标准》中陈述课程目标的动词分两类：笫一类，_______目标动词；第二类，数学活动水平的_______目标动词。

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