2. 司法
  3. 根据《证券法》有关证券交易的规定，下列说法中不正确的是：( )

根据《证券法》有关证券交易的规定，下列说法中不正确的是：( )

admin2010-06-20  67
问题 根据《证券法》有关证券交易的规定，下列说法中不正确的是：(    )
选项 A、公开发行的股票、公司债券，只能在证券交易所挂牌交易
B、证券在证券交易所挂牌交易，只能采用公开的集中竞价交易方式
C、证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动
D、证券交易所、证券公司的从业人员在任职期间，不得持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票
答案A,B,C
解析 《证券法》第39条规定：依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。第40条规定：证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。根据这两条规定可知，A、B选项说法不正确，应选。第41条规定：证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。所以C选项不正确。根据《证券法》第43条第1款的规定：证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。故D选项说法正确。综上所述，本题应选A、B、C。
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试卷二

法律职业资格

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