下列选项中，说法正确的是( )。

admin2020-02-11 25

问题下列选项中，说法正确的是( )。

选项 A、证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不同
B、证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意
C、非限定性集合资产管理计划的投资范围由集合资产管理合同约定
D、证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在中央银行，以每个客户的名义单独立户管理

答案B

解析根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第25条的规定，证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议应当一致。故选项A错误。根据《证券公司信息隔离墙制度指引》第10条的规定，证券公司应当制定跨墙管理制度，明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的。应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意。跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息，不应获取与跨墙业务无关的内幕信息。跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可回墙。故选项B正确。非限定性集合资产管理计划的投资范围是在符合《证券公司集合资产管理业务实施细则》第14条的规定的前提下，由集合资产管理合同约定。故选项C错误。根据《证券公司监督管理条例》第57条的规定，证券公司从事证券经纪业务．其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。故选项D错误。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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下列选项中，说法正确的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是()。

影响国债销售价格的因素有()。Ⅰ．市场利率Ⅱ．承销商承销国债的中标成本Ⅲ．流通市场中可比国债的收益率水平Ⅳ．国债承销的手续费收入

在风险管理中，风险识别包括的环节有()。Ⅰ．感知风险Ⅱ．度量风险Ⅲ．控制风险Ⅳ．分析风险

主要参考利率期货常见的参考利率包括()。Ⅰ．国债利率Ⅱ．伦敦银行间同业拆放利率Ⅲ．欧洲美元定期存款单利率Ⅳ．联邦基金利率

在我国发行大公募债券的公司，最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年利息的()倍。

偿还期限为10年的债券属于()。

下列选项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是()。

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。Ⅰ．信息公开披露制度Ⅱ．信息报送制度Ⅲ．董事会会议内容公开制度Ⅳ．年报审计监管

证券公司申请次级债务展期，应当提交()。Ⅰ．申请书Ⅱ．相关董事会决议Ⅲ．债务资金的用途说明Ⅳ．证券公司最近3个月的风险控制指标情况及相关测算报告

理事会作为证券交易所的决策机构，可以行使的职权不包括()。

能较好地反映胆囊浓缩功能的造影方法是

以下哪种病的紫癜是凝血机制障碍所致

关阀水击产生的外因是阀门的突然关闭，内因是()。

某工商局以涉嫌非法销售汽车为由扣押某公司5辆汽车。下列说法正确的()。

会员制期货交易所的总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的理事代其履行职权。()

将下列选项中的词语依次填入各句横线处，最恰当的一组是()。①战争过后，钢琴师一个人站在大街上，看见昔日的繁华已变成残垣断壁，一片_。②由于吸收了异味，茶叶_大受影响。

Intheolddays,itwasalldonewithcakes.ForMarcelProust,itwasavisittoMother’sforteaandmadeleinesthatprovided

Scotland:ALandofWisdomInthe1740s,thefamousFrenchphilosopherVoltairesaid"WelooktoScotlandforallourideasof

下列选项中，说法正确的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是()。

影响国债销售价格的因素有()。Ⅰ．市场利率Ⅱ．承销商承销国债的中标成本Ⅲ．流通市场中可比国债的收益率水平Ⅳ．国债承销的手续费收入

在风险管理中，风险识别包括的环节有()。Ⅰ．感知风险Ⅱ．度量风险Ⅲ．控制风险Ⅳ．分析风险

主要参考利率期货常见的参考利率包括()。Ⅰ．国债利率Ⅱ．伦敦银行间同业拆放利率Ⅲ．欧洲美元定期存款单利率Ⅳ．联邦基金利率

在我国发行大公募债券的公司，最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年利息的()倍。

偿还期限为10年的债券属于()。

下列选项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是()。

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。Ⅰ．信息公开披露制度Ⅱ．信息报送制度Ⅲ．董事会会议内容公开制度Ⅳ．年报审计监管

证券公司申请次级债务展期，应当提交()。Ⅰ．申请书Ⅱ．相关董事会决议Ⅲ．债务资金的用途说明Ⅳ．证券公司最近3个月的风险控制指标情况及相关测算报告

理事会作为证券交易所的决策机构，可以行使的职权不包括()。

能较好地反映胆囊浓缩功能的造影方法是

以下哪种病的紫癜是凝血机制障碍所致

关阀水击产生的外因是阀门的突然关闭，内因是()。

某工商局以涉嫌非法销售汽车为由扣押某公司5辆汽车。下列说法正确的()。

会员制期货交易所的总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的理事代其履行职权。()

将下列选项中的词语依次填入各句横线处，最恰当的一组是()。①战争过后，钢琴师一个人站在大街上，看见昔日的繁华已变成残垣断壁，一片_______。②由于吸收了异味，茶叶_______大受影响。

Intheolddays,itwasalldonewithcakes.ForMarcelProust,itwasavisittoMother’sforteaandmadeleinesthatprovided

Scotland:ALandofWisdomInthe1740s,thefamousFrenchphilosopherVoltairesaid"WelooktoScotlandforallourideasof

将下列选项中的词语依次填入各句横线处，最恰当的一组是()。①战争过后，钢琴师一个人站在大街上，看见昔日的繁华已变成残垣断壁，一片_。②由于吸收了异味，茶叶_大受影响。