首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列选项中,说法正确的是( )。
下列选项中,说法正确的是( )。
admin
2020-02-11
36
问题
下列选项中,说法正确的是( )。
选项
A、证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不同
B、证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的,应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请,并经其审批同意
C、非限定性集合资产管理计划的投资范围由集合资产管理合同约定
D、证券公司从事证券经纪业务,其客户的交易结算资金应当存放在中央银行,以每个客户的名义单独立户管理
答案
B
解析
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第25条的规定,证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议应当一致。故选项A错误。根据《证券公司信息隔离墙制度指引》第10条的规定,证券公司应当制定跨墙管理制度,明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的。应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请,并经其审批同意。跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息,不应获取与跨墙业务无关的内幕信息。跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可回墙。故选项B正确。非限定性集合资产管理计划的投资范围是在符合《证券公司集合资产管理业务实施细则》第14条的规定的前提下,由集合资产管理合同约定。故选项C错误。根据《证券公司监督管理条例》第57条的规定,证券公司从事证券经纪业务.其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行,以每个客户的名义单独立户管理。故选项D错误。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/PFug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
优先股票依据在一定条件下能否转换成其他品种,可以分为()。
港币的主要发钞行是()。Ⅰ.香港银行Ⅱ.汇丰银行Ⅲ.中国银行(香港)Ⅳ.渣打银行
在()下,只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务。
证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具()时,应当勤勉尽责,对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。Ⅰ.审计报告Ⅱ.资产评估报告Ⅲ.财务顾问报告Ⅳ.资信评级报告
记账式国债招标时,远程终端出现技术问题,可在规定的时间内以填写()的形式委托中央国债登记结算有限责任公司代为投标。Ⅰ.应急投标书Ⅱ.应急招标书Ⅲ.应急申请书Ⅳ.应急意见书
下列关于企业债券和公司债券的表述,正确的有()。Ⅰ.公开发行公司债券募集的资金,必须用于股东会或股东大会核准的用途,不得用于非生产性的支出,但可用于弥补亏损Ⅱ.企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产净值Ⅲ.公开发行公司债券后,发行人
下列选项中,属于国际资本流动的原因有()。Ⅰ.利率原因Ⅱ.金融原因Ⅲ.贸易原因Ⅳ.制度原因
下列选项中,属于奇异型期权的是()。Ⅰ.百慕大期权Ⅱ.利率期权Ⅲ.平均期权Ⅳ.障碍期权
申请发行公司债券,应当由公司董事会制订方案,由股东会或股东大会对()作出决议。Ⅰ.发行债券的数量Ⅱ.债券期限Ⅲ.募集资金的用途Ⅳ.决议的有效期
随机试题
1岁小儿,母乳喂养,7个月时会翻身和独坐,现坐不稳,脸色逐渐苍黄,肝肋下4cm,脾肋下3cm。外周血:MCV,106fl,MCH34pg,MCHC36%。该患儿最可能的诊断是
Eversincehumanslivedontheearth,theyhavemadeuseof【C1】______formsofcommunication.Generallythis【C2】______ofthoughts
食堂门下方应设不低于0.6m的防鼠挡板,挡鼠板应包白铁皮。
如图所示,在双缝干涉实验中,设双缝之间的距离为2.5×10-3m,缝与屏之间的距离为4m,单色光波长为5×10-7m,则屏上干涉相邻明条纹之间的距离为()。
中国古典园林造园的独特要素是()。
某甲死亡时,有存款4000元,应收回的债款4000元,已确定是某继承人为受益人的人寿保险金6000元和债务1000元,某甲实有可继承的遗产是:
民警王某酒后驾驶汽车,造成2人死亡、1人重伤的恶性事故。根据“五条禁令”的规定,对王某应当予以()。
零散中小网站网络广告收入约为新浪、网易、TOM网络广告收入之和的()。
琵琶:木材:乐器
在TCP/IP体系结构中,将IP地址转化为MAC地址的协议是(27)________________;(28)________________属于应用层协议。
最新回复
(
0
)