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  3. 依据《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》，机构从业人员资格管理员代表所在机构行使的职责包括( )。 Ⅰ．协助中国证券业协会的检查和调查 Ⅱ．负责所在机构执业人员的备案事项 Ⅲ．为所在机构人员提供相关咨询 Ⅳ．保持与中国证券业协会的日常联系

依据《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》，机构从业人员资格管理员代表所在机构行使的职责包括( )。 Ⅰ．协助中国证券业协会的检查和调查 Ⅱ．负责所在机构执业人员的备案事项 Ⅲ．为所在机构人员提供相关咨询 Ⅳ．保持与中国证券业协会的日常联系

admin2018-10-21  61
问题 依据《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》，机构从业人员资格管理员代表所在机构行使的职责包括(    )。
Ⅰ．协助中国证券业协会的检查和调查
Ⅱ．负责所在机构执业人员的备案事项
Ⅲ．为所在机构人员提供相关咨询
Ⅳ．保持与中国证券业协会的日常联系
选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案D
解析 《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》第十一条规定，机构应当指定资格管理员负责本机构从业人员资格管理工作。资格管理员须向中国证券业协会备案，代表所在机构行使下述职责：
(1)使用协会执业证书管理系统并对所在机构的系统用户进行管理。
(2)组织实施所在机构执业证书申请工作。
(3)负责所在机构执业证书申请人的申请材料的初审。
(4)按照协会的部署组织实施所在机构执业年检工作。
(5)协助协会的检查和调查。
(6)负责所在机构执业人员的备案事项。
(7)为所在机构人员提供相关咨询。
(8)保持与协会的日常联系。机构更换资格管理员应当向中国证券业协会备案。资格管理员不得擅自委托他人代其行使职责。
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