我国香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究关系的主要措施不包括( )。

admin2022-01-09 65

问题我国香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究关系的主要措施不包括( )。

选项 A、禁止分析师向投资银行部门报告
B、禁止将分析师的薪酬与具体的投资银行交易挂钩
C、禁止投资银行部门审查研究报告及其观点
D、禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬

答案D

解析我国香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究的关系有以下主要措施：(1)禁止分析师向投资银行部门报告。(2)禁止将分析师的薪酬与具体的投资银行交易挂钩。(3)禁止投资银行部门审查研究报告及其观点。(4)分析师不得参与投资银行项目投标、项目路演等推介活动。

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证券市场基本法律法规

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我国香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究关系的主要措施不包括( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当()。Ⅰ．按照规定程序了解客户的情况Ⅱ．审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认知水平和风险承受能力Ⅲ．向客户进行充分的风险揭示Ⅳ．将风险揭示书交客户签字确认

()应当依法为投资者的信息保密，不得非法买卖、提供或者公开投资者的信息。Ⅰ．证券交易场所Ⅱ．证券公司Ⅲ．证券登记结算机构Ⅳ．证券服务机构及其工作人员

买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价格买入或卖出一定数量相关股票的权利，称为()。

下列关于金融自由化的说法中，错误的是()。

下列属于场内交易市场特点的有()。Ⅰ．集中交易Ⅱ．公开竞价Ⅲ．经纪制度Ⅳ．市场监管严密

社会保险制度确定的用于支付劳动者或公民在患病、年老伤残、生育、死亡、失业等情况下所享受的各项保险待遇的基金称为()。

证券交易所履行自律管理职能，应当遵守社会公共利益()原则，维护市场的公平、有序、透明。

有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也被称为()。Ⅰ．股票价值Ⅱ．股票面值Ⅲ．票面价值Ⅳ．票面金额

在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。这一程序必须遵循特殊的原则，又被称为竞价原则。这种竞价规则的主要内容是()。Ⅰ．价格优先Ⅱ．时间优先Ⅲ．客户委托优先Ⅳ．合同优先

股份有限公司采用募集设立方式的，公司董事会应于创立大会结束后()日内，向公司登记机关——工商行政管理机关申请设立登记。

关于《建设工程工程量清单计价规范》GB50500—2013相关规定的说法，正确的是()。

在公务员考核过程中，考核委员会或考核小组的职责主要是

通过《中共中央关于加强社会主义精神文明建设若干问题的决议》是在（　　　）

患儿，2岁，急性上呼吸道感染，体温39℃，因全身抽搐就诊。为明确抽搐原因，在收集患儿健康史时，应重点询问

下列各项，不属不寐病机的是

艾灸治疗当慎用的病症是

进一步深化改革，必须更加注重改革的系统性、整体性、协同性，统筹推进重要领域和关键环节改革，以重要领域和关键环节为突破口，牵引和推动全面改革，这依据的原理是()。

(1998年试题，2)函数f(x)=(x2一x一2)x3一x｜不可导点的个数是()．

电子商务对流通业有着最_______的影响。推进流通领域的电子商务不仅有助于流通业自身的技术创新与发展，而且能够加快电子商务向经济生活领域的渗透和扩散。

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()应当依法为投资者的信息保密，不得非法买卖、提供或者公开投资者的信息。Ⅰ．证券交易场所Ⅱ．证券公司Ⅲ．证券登记结算机构Ⅳ．证券服务机构及其工作人员

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