首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动,应当符合的要求包括( )。 I.在证券研究报告中使用调研信息的,应当保留必要的信息来源依据 Ⅱ.应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息 Ⅲ.事先履行所在证券公司、证券投
发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动,应当符合的要求包括( )。 I.在证券研究报告中使用调研信息的,应当保留必要的信息来源依据 Ⅱ.应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息 Ⅲ.事先履行所在证券公司、证券投
admin
2019-08-10
48
问题
发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动,应当符合的要求包括( )。
I.在证券研究报告中使用调研信息的,应当保留必要的信息来源依据
Ⅱ.应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
Ⅲ.事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序
Ⅳ.不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿,以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息
选项
A、I、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅲ
D、I、Ⅱ
答案
A
解析
发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动,应当符合以下要求:
(1)事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序。
(2)不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿,以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息。
(3)不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息。
(4)被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的,应当对有关信息内容进行保密,并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实,在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告。
(5)在证券研究报告中使用调研信息的,应当保留必要的信息来源依据。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Poug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
下列选项中,利率在偿付期限内发生变化的是()。
互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换()的金融交易。
实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁被称为()。
可转换持有人的转股权有效期通常()债券期限。
标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架,全国性市场由此形成并初步发展的是()。
在证券从业人员执业管理过程中,下列应在发生后10日内向中国证券业协会报告的情形有()。Ⅰ.从业人员取得执业证书后,辞职或不为原聘用机构所聘用的Ⅱ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的Ⅲ.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监
基金从设立到终止都要支付一定的费用,其中包括()。Ⅰ.基金交易费Ⅱ.基金管理费Ⅲ.基金运作费Ⅳ.基金托管费
下列关于金融衍生工具的发展动因,说法错误的是()。
在上市公司增资发行方式中,公司发行可转换债券的主要动因是()。
证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行()披露。
随机试题
妊娠初期,恶心呕吐,呕吐清涎,口淡无味,神疲思睡,舌淡,苔白润,脉缓滑无力,治疗首选方剂是:
背景资料:某水闸项目经理单位批准的施工进度网络图(单位:天)如下图所示,合同约定:工期提前奖励标准为10000元/天,逾期违约金标准10000元/天。事件一:基坑开挖后,发现地质情况与业主提供的资料不符,需要进行处理,致使
进出口货物收发货人自己能办理本单位进出口货物的报关业务,也能代理其他单位报关。()
为获取利益或减少损失为目的,利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场,影响证券市场价格,制造证券市场假象
“中国旅行社”于()年独立挂牌成立,是我国近代旅游开始的标志。
运动过程中,下列能源物质的供能顺序是()。
在管制过程中,人民警察可以采取必要手段强制驱散,并对拒不服从的人员()。
以下哪本书是我国古代的文学评论作品?()
在捕获或声明异常时,应注意选择适当的异常类,选择适当的地方处理,是在方法内处理还是用【】子句传递给调用栈的上层。
InJanuary2009,duringthefirstweeksofasix-monthstayattheChildren’sHospitalofPhiladelphiaforleukemia(白血病)treatme
最新回复
(
0
)