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证券投资咨询机构的高级管理人员及其投资咨询人员,有下列行为( )之一或对该行为负有直接责任或直接领导责任的,除依法给予行政处罚外,中国证监会将视情节,认定其为市场禁入者。
证券投资咨询机构的高级管理人员及其投资咨询人员,有下列行为( )之一或对该行为负有直接责任或直接领导责任的,除依法给予行政处罚外,中国证监会将视情节,认定其为市场禁入者。
admin
2011-06-08
56
问题
证券投资咨询机构的高级管理人员及其投资咨询人员,有下列行为( )之一或对该行为负有直接责任或直接领导责任的,除依法给予行政处罚外,中国证监会将视情节,认定其为市场禁入者。
选项
A、制造、传播虚假信息、市场传言或者以虚假信息、市场传言为依据向客户提供投资咨询,严重损害投资者利益的
B、利用咨询服务与他人合谋操纵市场价格的
C、利用内幕信息为机构、个人或他人获取利益的
D、个人累计2次受到中国证监会或其授权的地方证管办警告以上行政处罚的
答案
A,B,C
解析
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/PsEf777K
本试题收录于：
土地管理基础与法规题库土地估价师分类
0
土地管理基础与法规
土地估价师
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